证券代码：002484 证券简称：江海股份 公告编号：2018-046
南通江海电容器股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划授予事项的公告
本公司及其全体董事保证公告内容真实、准确和完整,并对公
告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
南通江海电容器股份有限公司（以下称“公司”）2018年股票期权激励计划规定的期权授予条件已经成就，公司于2018年10月24日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权激励计划授予事项的议案》。本次拟向185名激励对象授予股票期权3,971万份，行权价格为5.66元/股，授予日为2018年10月24日。
一、2018年股票期权激励计划简述
1、2018年9月28日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于<南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对《南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）发表了独立意见。
2、2018年9月28日，公司第四届监事会第六次会议审议通过《关于<南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，且认为激励对象名单符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2018年9月29日至2018年10月10日，公司对本次授予激励对象名单在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年10月16日，公司监事会发表了《监事会关于2018年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年10月19日，公司2018年第四次临时股东大会审议通过《关于<南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并于2018年10月20日披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年10月24日，公司第四届董事会第九次会议审议通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划激励对象名单及期权数量的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划授予事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
二、本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
（一）公司激励计划中股票期权授予条件的规定如下：
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的有关规定，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2018年10月24日，满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）作为公司董事、高级管理人员，具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）董事会对授予条件已成就的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》《南通江海电容器股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2018年第四次临时股东大会的授权，董事会认为公司2018年股票期权激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2018年10月24日为授予日，授予185名激励对象3,971万份股票期权。
（三）股票期权授予情况
1、本次激励计划采取的激励工具为股票期权。
2、本次激励计划所涉标的股票来源为公司定向发行公司A股普通股股票。
3、激励计划涉及的激励对象共计185人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干。本次激励计划在各激励对象间的分配情况如下：
序号 姓名 职务 授予额度 占授予 占总股本
(万份) 总量比例 比例
1 陈卫东 董事长 120 3.02% 0.15%
2 陆军 董事、总裁 90 2.27% 0.11%
3 丁继华 董事、副总裁 200 5.04% 0.25%
4 邵国柱 副总裁 90 2.27% 0.11%
5 徐永华 副总裁 86 2.17% 0.11%
6 王军 副总裁兼财务负责人 80 2.01% 0.10%
7 顾义明 副总裁 80 2.01% 0.10%
8 顾洪钟 副总裁 80 2.01% 0.10%
9 王汉明 董事会秘书 90 2.27% 0.11%
中层、核心骨干人员（合计176人） 3055 76.93% 3.75%
合计共185人 3971 100.00% 4.87%
激励对象罗兵离职故取消拟授予的股票期权20万份额。此次调整后，激励对象人数由原186名调整为185名，本次授予的股票期权数量由原3,991万份调整为3,971万份。除以上1名激励对象因离职而不具备成为激励对象的条件外，本次拟被授予股票期权的185名激励对象与公司2018年第四次临时股东大会审议通过的公司2018年股票期权激励计划中规定的激励对象相符。
4、本次激励计划股票期权的行权价格为每股5.66元。
5、授予的股票期权自本激励计划授予登记完成之日起满12个月后，激励对象应在未来72个月内分三个年度考核，每个考核年度分三次行权、总共五次进行行权。股票期权考核期及每个考核年度对应可行权数量、具体行权时间和次数安排如下：
可行 具体行权次数和时间安排
权数
考核 量占
期 获授
期权 第一次行权 第二次行权 第三次行权 第四次行权 第五次行权
数量
比例
自授予登记 自授予登记 自授予登记
完成之日起 完成之日起 完成之日起
12个月后的 24个月后的 36个月后的
第一 首个交易日 首个交易日 首个交易日
个考 起至授予登 起至授予登 起至授予登
核年 记完成之日 记完成之日 记完成之日
度 30% 起24个月内 起36个月内 起48个月内 -- --
(2018 的最后一个 的最后一个 的最后一个
年度) 交易日当日 交易日当日 交易日当日
止获授期权 止获授期权 止获授期权
数量的10% 数量的10% 数量的10%
达到条件后 达到条件后 达到条件后
可以行权 可以行权 可以行权
自授予登记 自授予登记 自授予登记
完成之日起 完成之日起 完成之日起
24个月后的 36个月后的 48个月后的
第二 首个交易日 首个交易日 首个交易日
个考 起至授予登 起至授予登 起至授予登
核年 记完成之日 记完成之日 记完成之日
度 30% -- 起36个月内 起48个月内 起60个月内 --
(2019 的最后一个 的最后一个 内最后一个
年度) 交易日当日 交易日当日 交易日当日
止获授期权 止获授期权 止获授期权
数量的10% 数量的10% 数量的10%
达到条件后 达到条件后 达到条件后
可以行权 可以行权 可以行权
自授予登记 自授予登记 自授予登记
完成之日起 完成之日起 完成之日起
36个月后的 48个月后的 60个月后的
第三 首个交易日 首个交易日 首个交易日
个考 起至授予登 起至授予登 起至授予登
核年 记完成之日 记完成之日 记完成之日
度 40% -- -- 起48个月内 起60个月内 起72个月内
(2020 的最后一个 的最后一个 的最后一个
年度) 交易日当日 交易日当日 交易日当日
