证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2023-009
债券代码：128136 债券简称：立讯转债
立 讯精密工业股份有 限公 司
关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予
行 权数量及注销 部分 股票 期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 21 日召开了第五
届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划首次授予行权数量及注销部分股票期权的议案》，现对有关事项公告如下：
一、公司 2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 9 月 30 日，公司召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第
四次会议，审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事张英就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划的法律意见》。
2、公司对首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期自
2021 年 10 月 8 日起至 10 月 17 日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次
拟激励对象提出的异议，并于 2021 年 10 月 19 日披露了《关于公司 2021 年股票期
权激励计划首次授予的激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过《关
于<立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》及其相关事项的议案，并于 2021 年 10 月 26 日披露了《关于 2021 年股票期权
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
4、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议，审议通过《关于向立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首
次授予的激励对象授予股票期权的议案》，确定以 2021 年 12 月 3 日为股票期权首
次授权日，向符合授予条件的 1,097 名激励对象授予 5,241.90 万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对首次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权的法律意见》。
5、2022 年 7 月 6 日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整 2018 年、2019 年、2021 年股票期权激励计划行权价格及注销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》、《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021 年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施 2021 年年度权益分派方案，对 2021 年股票期权激励计划的行权价格进行调整。经调整后，尚未行权的股票期权行权价格由 35.87 元/股调整为 35.76元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见》。
6、2023 年 2 月 21 日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予行权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021 年第一次临时股东大会授权，同意因激励对象离职、考核不达标等原因，注销 2021 年股票期权激励计划首次授予的部分期权。在本次注销后，授予
激励对象由 1,072 名调整为 974 名，授予股票期权数量由 52,092,000 份调整为
47,733,260 份。同时结合公司 2021 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2021 年
度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2021 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的 974 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为
9,526,060 份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 35.76 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整首次授予激励对象名单和期权数量、注销部分期权及首次授予第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。
二、本次注销激励计划部分股票期权的情况
鉴于在 2021 年股票期权激励计划首次授予的有效期内，原激励对象中有 98 名
激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格；13 名激励对象考核结果不达标，不具备当期全部、部分股票期权激励资格。公司董事会经公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及相关规定，上述 111 名离职、考核不达标人员已获授但尚未行权的4,358,740 份股票期权不得行权，由公司进行注销。本次注销后，授予激励对象人数
由 1,072 名调整为 974 名，已授予但尚未行权股票期权数量由 52,092,000 份调整为
47,733,260 份。
三、本次股票期权注销对公司的影响
本次调整 2021 年股票期权激励计划首次授予行权数量及注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权事项，在公司
2021 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《管理办法》及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》、《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》中相关事项规定，且履行了必要的程序。因此，我们同意公司本次调整 2021年股票期权激励计划首次授予行权数量及注销部分股票期权事项
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次注销部分股票期权的相关程序和数量，符合《上
市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的审核程序，同意注销不得行权的股票期权共计
4,358,740 份，在本次注销后，激励对象由 1,072 名调整为 974 名，已授予但尚未行
权的股票期权数量由 52,092,000 份调整为 47,733,260 份
六、律师出具的法律意见
北京市汉坤（深圳）律师事务所律师认为：本次激励计划首次授予行权数量调整及部分股票期权注销事宜已履行必要的内部决策程序，且调整及注销内容符合《管理办法》及《股票期权激励计划（草案）》的规定。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第十五次会议决议；
2、公司第五届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于相关事项的独立意见；
4、北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整首次授予行权数量、注销部分股票期权及首次授予第一个行权期行权条件成就的法律意见书。
特此公告。
立讯精密工业股份有限公司
董事会
2023 年 2 月 21 日
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