证券代码：002475 证券简称：立讯精密 公告编号：2019-072
立讯精密工业股份有限公司
关于 2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2018 年股票期权激励计划符合本次行权条件的 1,762 名激励对象在第一个行
权期可行权的股票期权数量不超过 24,465,506 份，行权价格为 13.48 元/股。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
立讯精密工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 11 月 27 日召开了
第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，现对有关事项公告如下：一、公司 2018 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2018 年 8 月 23 日，公司召开了第四届董事会第三次会议和第四届监事会第
三次会议，审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事许怀斌就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于公司 2018 年股票期权激励计划的法律意见》。广发证券股份有限公司出具了《广发证券股份有限公司关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
2、公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期自 2018
年 8 月 24 日起至 9 月 3 日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟激励对
象提出的异议，并于 2018 年 9 月 8 日披露了《监事会关于公司 2018 年股票期权激
励计划人员名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2018 年 9 月 17 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于<立讯精密工业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》及其相关事项的议案，并于 2018 年 9 月 18 日披露了《立讯精密工业股份有限
公司关于 2018 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018 年 9 月 25 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五
次会议，审议通过《关于向立讯精密工业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划激
励对象授予股票期权的议案》，确定以 2018 年 9 月 25 日作为激励计划的授权日，
向符合条件的 1,899 名激励对象授予 9,750 万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于公司 2018年股票期权激励计划授予股票期权的法律意见》。广发证券股份有限公司出具了《广发证券股份有限公司关于公司 2018 年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。
5、2019 年 11 月 27 日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格、数量及注销部分股票期权的议案》及《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》、《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2018 年第二次临时股东大会授权，同意因公司实施 2018 年年度权益分派方案、激励对象离职等原因，对 2018 年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，授予激励对象由 1,870 名调整为 1,762 名，授予股票
期权数量由 97,300,000 份调整为 122,327,530 份，股票期权行权价格由 17.58 元/
股调整为 13.48 元/股。同时结合公司 2018 年度已实现的业绩情况和各激励对象在2018 年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2018 年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2018 年股票期权激励计划 1,762 名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量不超过 24,465,506份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 13.48 元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市天元（深圳）律
师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司
2018 年股票期权激励计划调整行权价格和行权数量、注销部分股票期权及第一个行
权期行权条件成就的法律意见》。
二、关于 2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、第一个等待期已届满
根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》，本计划授予的股票期权自授予
完成登记之日起满12个月后，满足行权条件的激励对象可以在未来60个月内按20%：
20%：20%：20%：20%的比例分五期行权。
2018 年 11 月 26 日，公司完成了 2018 年股票期权激励计划股票期权的授予登
记工作，故第一个等待期已于 2019 年 11 月 25 日届满。
2、第一个行权期行权条件达成情况说明
序号 公司股票期权激励计划规定的行权条件 行权条件是否成就的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生左述情形，满足
1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司 行权条件。
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；⑤中国证监
会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选
的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为 激励对象未发生左述情形，
2 不适当人选的；
满足行权条件。
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求：
本激励计划授予股票期权的行权考核年度为 2018 年 公司 2018 年营业收入为
3 -2022 年五个会计年度，每个会计年度考核一次，第一 358.50 亿元，满足行权条
个行权期业绩考核指标为：2018 年营业收入不低于 300 件。
亿元。
个人绩效考核要求：
根据《立讯精密工业股份有限公司 2018 年股票期权激
励计划实施考核管理办法》，激励对象只有在上一年度
达到公司业绩目标以及个人绩效考核等级为 A+、A 或 B 除 108 名离职人员已不具
的前提下，才可行权，否则当期全部或部分股票期权由 备激励资格，1,762 名激励
公司注销。 对象中，1,762 名激励对象
激励对象个人绩效考评结果按照 A+（杰出）、A（优秀）、 的考核结果为 A+或 A，0
4 B（良好）、C（需改进）、D（不适用）五个考核等级进 名激励对象考核的结果为
行归类，各考核等级对应的可行权比例如下： B，0 名激励对象考核的结
业绩考核等级 可行权比例 果为 C 或 D，1,762 名激励
A+（杰出） 100% 对象个人绩效考评评价结
A（优秀） 100% 果满足行权条件。
B（良好） 70%
C（需改进） 0%
D（不适用） 0%
本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、2018年股票期权激励计划第一个行权期的行权安排
1、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2、本期可行权激励对象及行权数量
获授的股票 本次可行权的
获授总额占
姓 名 职 位 期权数量 授予总数的比例 股票期权数量
（份） （份）
李斌 董事、副总经理 3,380,000 2.76% 676,000
叶怡伶 董事、副总经理 1,233,700 1.01% 246,740
黄大伟 副总经理、董事会秘书 845,000 0.69% 169,000
薛海皋 副总经理 1,690,000 1.38% 338,000
熊藤芳 副总经理 845,000 0.69% 169,000
吴天送 财务总监 507,000 0.42% 101,400
中层管理人员、核心技术（业务）骨干
