合同编号：华证资管[2017]第60号
华融榕基软件员工持股 2 号定向资产管
理计划
委托人：福建榕基软件股份有限公司（代员工持股计划）管理人：华融证券股份有限公司
托管人：招商证券股份有限公司
目录
前言......3
一、合同当事人......3
二、释义......4
三、委托资产专用账户的开立与管理......5
四、资产委托状况......7
五、委托资产的投资......10
六、委托人的声明与保证......11
七、委托人的权利与义务......13
八、管理人的声明与保证......14
九、管理人的权利与义务......14
十、托管人的声明与保证......16
十一、托管人的权利与义务......16
十二、投资主办人的指定与变更......17
十三、委托资产管理运用指令的确认与执行......17
十四、信息披露......20
十五、关联方证券的投资......20
十六、委托资产投资于证券所产生的权利的行使......20
十七、管理费、托管费与其他相关费用......21
十八、委托资产的估值......22
十九、委托资产的会计核算......25
二十、投资交易及交收清算安排......26
二十一、委托资产清算与返还......27
二十二、委托资产保管档案的保存......28
二十三、保密条款......28
二十四、不可抗力......28
二十五、合同的变更、终止与备案......29
二十六、违约责任与免责条款......30
二十七、适用法律与争议处理方式......31
二十八、合同成立与生效、合同份数......31
二十九、通知和送达......32
三十、其他事项......33
附件一......35
附件二......36
附件三......37
附件四......39
附件五......40
附件六：......41
附件七：......43
附件八：......44
附件九：......45
附件十：......47
附件十一：......51
附件十二：......53
附件十三：......54
附件十四：......55
附件十五：......56
附件十六：......57
附件十七：......59
前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206 号）等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，承诺未将自有资金与募集资金混同操作，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）：福建榕基软件股份有限公司（代员工持股计划）
住所（或公司注册地址）：福建省福州市鼓楼区铜盘路福州软件园产业基地
邮政编码：350003
法定代表人：鲁峰
统一社会信用代码：913500006285075795
联系电话：0591-87860988
传真号码：0591-87869595
管理人：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
联系人：常龙杰
联系电话：010-85556236
传真号码：010-85556304
网址：www.hrsec.com.cn
托管人：招商证券股份有限公司
注册地址：招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38楼-45楼
法定代表人/负责人：霍达
联系人：秦湘
联系电话：0755-82943666
网址：www.cmbchina.com.cn
二、释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
指2013年6月26日中国证监会发布并于发布之日施行的
《管理办法》 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第 93
号）。
指2012年10月18日中国证监会发布并于发布之日施行的
《实施细则》 《证券公司定向资产管理业务实施细则》（ 证监会公告
[2012]30号）。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
定向资产管理业务管理人、
指华融证券股份有限公司，简称“华融证券”。
管理人
定向资产管理业务托管人、
指招商证券股份有限公司，简称“招商证券”。
托管人
定向资产管理合同当事人、 指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和委托人。
工作日 指国家法定银行对公工作日。
上海证券交易所和深圳证券交易所等交易场所的正常交易
交易日
日。
指《委托资产起始运作通知书》所列的委托资金的到帐日为
委托资产起始运作日
委托资产起始运作日。
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
委托资产委托到期日
同终止日为委托资产委托到期日。
指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理
委托资产专用账户 服务的账户，包括但不限于托管账户、银行间债券账户及其
他专用账户。
指托管人以本计划的名义开立，保管委托资产的托管机构账
托管账户
户。
指以委托人名义开立，用于本合同项下定向资产管理业务中
其他专用账户
买卖证券交易所以外交易品种的账户。
三、委托资产专用账户的开立与管理
（一）委托资产专用账户的开立
1、托管账户
托管人负责以本计划的名义开立托管账户，保管委托资产的银行存款。托管账户由托管人负责管理，委托资产托管期间的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。托管账户内的银行存款利息按活期存款利率计算。
托管账户的开立和使用，仅限于满足开展托管业务的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，托管人不得采取使得该账户无效的任何行为。（托管账户信息见附件八）
2、银行存款账户（如有）
委托资产投资定期存款，管理人应与存款机构签订定期存款协议，该协议作为划款指令附件，该协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，证实书正本由管理人保管。管理人应该在合理的时间内进行银行存款的投资和支取事宜。
3、银行间债券账户的开设和管理（如有）
（1）本合同生效后，托管人负责以“管理人-托管人-资产管理计划”名义（以实际开户名为准）在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表本计划进行债券和资金的清算。管理人应当予以配合并提供相关资料。在上述手续办理完毕之后，由托管人负责向中国人民银行进行报备。
（2）管理人和托管人共同代表本合同项下定向资产管理业务签订全国银行间债券市场回购主协议。
4、专用证券账户
管理人应根据相关规定以“委托人名称”作为账户名称为委托资产在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户。委托人授权管理人开立、使用、注销和转换专用证券账户或其他相应账户，委托人提供必要协助。专用证券账户应按相关规定使用和注销，并且只能由管理人使用，不得转托管或转指定，中国证监会另有规定的除外。管理人、委托人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
5、其他专用账户（如有）
委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资品种时，管理人应按照相关规定开立相关账户，并负责管理账户，必要时委托人提供协助。此账户的开立和管理应符合法律法规的规定，并且仅限于满足开展本定向资产管理业务的需要。
如委托人已经开立了相关账户，委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要，将该账 户交由管理人用于
