证券代码：002472 证券简称：双环传动 公告编号：2017－025
关于公司首次授予的限制性股票第三次解锁及
预留部分限制性股票第二次解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
1、本次申请解锁股份类别：股权激励限制性股票股份解锁。
2、本次申请解锁的限制性股票数量合计为851.2万股（其中,首次授予限制性股票第三
次解锁747.2万股，预留部分限制性股票第二次解锁104万股）。
2、本次申请解锁的激励对象人数合计为126人。
浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月20日召开第四届
董事会第十五次会议审议通过了《关于公司首次授予的限制性股票第三次解锁及预留部分限制性股票第二次解锁的议案》,根据公司2015年度、2016年度审计报告结果,董事会认为公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票的第三次解锁条件和预留部分限制性股票的第二次解锁条件均已成就，根据公司2014年第一次临时股东大会对董事会办理限制性股票激励计划事宜的相关授权，董事会将按照《浙江双环传动机械股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，办理首次授予的限制性股票的第三次解锁和预留部分限制性股票的第二次解锁手续。现就有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述
1、公司于2013年12月17日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次
会议，审议通过了《<浙江双环传动机械股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其后向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了限制性股票激励计划（草案），并于2014
年1月8日召开第三届董事会第九次会议审议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《浙
江双环传动机械股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
（以下简称“修订稿”）、《浙江双环传动机械股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。
3、该修订稿经中国证监会备案无异议。2014年1月24日，公司召开2014年第一次临
时股东大会审议通过了《浙江双环传动机械股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《<浙江双环传动机械股份有限公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于公司实际控制人吴长鸿先生作为本次股权激励计划激励对象的议案》、《关于公司实际控制人蒋亦卿先生作为本次股权激励计划激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
4、公司于2014年1月24日召开第三届董事会第十次和第三届监事会第九次会议，审
议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司董事会认为首期限制性股票激励计划所涉及的授予条件已经成就，同意向符合条件的125名激励对象授予限制性股票996万股，授予价格3.51元/股。首次授予日为2014年1月24 日。
5、公司于2014年2月24日完成限制性股票首次授予工作。公司董事会在首次授予限
制性股票的过程中，郝丰林、陈正国、李长川、路超、胡宗珍、崔秀强共6人因个人原因放
弃本次限制性股票激励计划授予限制性股票的权利。因此，公司本次限制性股票激励计划实际授予的限制性股票数量由996万股减少至970万股，参与认购人数由125人减少至119人。
6、公司于2014年6月9日实施2013年度利润分配方案：以公司现有总股本28,769.2
万股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税）。
7、公司于2014年12月26日分别召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对原激励对象彭文忠、刘其军、黄勇所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计33万股进行回购注销。因公司于2014年6月9日实施2013年度权益分派方案，根据激励计划的相关规定，本次回购价格调整为 3.41元/股。2015年4月7日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
8、公司于2014年12月26日分别召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。董事会认为首期限制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已成就，同意向12名激励对象共授予104万股预留的限制性股票，授予日为2014年12月26日，授予价格为6.79元/股，预留
上市日期为2015年1月28日。
9、公司于2015年4月7日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会
议，审议通过了《关于公司股权激励限制性股票第一个解锁期解锁的议案》。基于第一期股权激励限制性股票解锁条件已成就，公司同意115名符合条件的激励对象在第一个解锁期解锁，解锁数量为280.2万股。解锁的限售股份上市流通日期为2015年4月20日。
10、公司于2015年4月7日召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于原激励对象丁涛已离职，根据限制性股票激励计划的有关规定，公司董事会决定对其所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计30,000股进行回购注销。因公司于2014年6月6日实施2013年度权益分派方案，根据公司限制性股票激励计划的相关规定，本次回购价格调整为3.41元/股。2015年6月23日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
11、公司与2016年4月13日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议，
审议通过了《关于公司首次授予的限制性股票第二次解锁及预留部分限制性股票第一次解锁的议案》。基于首次授予的限制性股票第二次解锁及预留部分限制性股票第一次解锁条件已成就，公司同意126名符合条件的激励对象在首次授予的限制性股票第二次解锁及预留部分限制性股票第一次解锁，解锁数量为 332.2万股（其中，首次授予的限制性股票解锁数量为280.2万股，预留部分限制性股票的解锁数量52万股）。解锁的限售股份上市流通日期为2016年4月25日。
二、激励计划设定的解锁条件达成情况
1、首次授予的限制性股票第三次解锁期解锁条件成就情况
（1）第三次解锁时间
根据公司激励计划规定，激励对象获授限制性股票的第三次解锁时间为自首次授予限制性股票的授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止。经董事会确认满足第三次解锁条件后，可解锁数量占获授限制性股票数量比例的40%。 公司限制性股票的首次授予日为2014年1月24日，首次授予的限制性股票现已进入第三次解锁时间。
（2）第三次解锁期解锁条件成就情况说明
解锁条件 成就情况
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解锁条
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政 件。
处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政
激励对象未发生前述情形，满足解
处罚；
锁条件。
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人
员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
3、公司业绩考核要求： （1）公司2016年扣非后净利润为
（1）锁定期考核指标：公司限制性股票锁定期内，归属于上 16,068.92万元，相比2013年度增
市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性长159.17%，满足2016年净利润相
损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均比2013年度增长不低于120%的条
水平且不得为负。 件，同时也满足不低于授予日前三
（2）第三次解锁条件：2016年的净利润较2013年增长率不个会计年度的净利润平均水平且
低于120%；2016年的加权平均净资产收益率不低于8.00%。 不得为负的条件；（2）2016年扣非
注：以上所指的净利润和加权平均净资产收益率均以归属于上后加权平均净资产收益率为
市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为计算依据。如公司 8.31%，满足2016年扣非后加权净
提出股权激励计划后实施公开发行或非公开发行等再融资行 资产收益率不低于8.00%的条件。
为，则新增净资产对应的净利润额在考核年度内（2014年、 综上，公司2016年度达到业绩指
2015年、2016年）各年均不计入当年净利润净增加额的计算， 标考核要求。
相应的净资产额也不纳入加权平均净资产收益率指标计算。 注：2015年12月23日，公司向8
名特定对象非公开发行股份 5000
万股，募集资金净额117,936.36万
元，公司在计算上述2016年业绩
指标时已扣除非公开发行股份及
募集资金产生的利息和理财收益
等对净利润和净资产的影响。
4、个人绩效考核要求
2016年度，激励对象绩效考核均合
激励对象只有在所处解锁期的上一年度考核结果
