证券代码：002469 证券简称：三维工程 公告编号：2014-045
山东三维石化工程股份有限公司
关于首期股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期
（预留股票期权第一个行权期）可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东三维石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）首期股票期权激励计划
（以下简称“股权激励计划”）“首次授予股票期权第二个行权期（预留股票期权
第一个行权期）”行权条件满足，经公司第三届董事会2014年第七次会议审议通
过，公司股权激励计划首次授予股票期权的31名（不含已离职的1人及主动放
弃行权的1人）激励对象在第二个行权期最多可行权不超过166.725万份股票
期权。预留期权授予的32名激励对象在第一个行权期最多可行权不超过29.25
万份股票期权。63名激励对象在本次可行权议案审议通过之日起至首次授予日
起满36个月内的最后一个交易日当日止（2014年9月15日至2015年8月28
日）的可行权期间内最多共可行权195.975万份股票期权。具体情况如下：
一、股权激励计划简述
（一）2012年6月15日，公司第二届董事会2012年第三次会议审议通过
了公司《首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《首期股票期权激励计划》”），
公司独立董事于对《首期股票期权激励计划》发表了同意的独立意见；同日，公
司召开第二届监事会2012年第三次会议，三名监事一致审议通过了《首期股票
期权激励计划激励对象名单》，并出具了：“激励对象符合《上市公司股权激励管
理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及其他有关法律、法规和
规范性文件规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效”
的核查意见。
（二）2012年7月9日，公司收到通知：中国证监会已对公司报送的《首
期股票期权激励计划》确认无异议并进行了备案。
（三）2012年8月21日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《首
期股票期权激励计划》。
（四）2012年8月29日，公司召开第二届董事会2012年第六次会议审议
通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司首期
股票期权激励计划的首次授予日为2012年8月29日；同日，公司召开第二届
监事会2012年第六次会议审议通过了《关于核实首期股票期权激励计划首次授
予对象名单的议案》。
（五）2012年9月12日，公司完成了《首期股票期权激励计划》所涉及
股票期权的首次授予登记工作，期权简称：三维JLC1，期权代码：037601，授
予数量：300万份，行权价：18.18元，授予人数：33人；另外，公司预留股票
期权30万份，待日后授予。
（六）2013年4月18日，公司分别召开第二届董事会2013年第二次会议
和第二届监事会2013年第二次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计划
股票期权数量和行权价格的议案》，将首期股票期权激励计划涉及的股票期权数
量整体调整为495万份。其中，已授予股票期权数量调整为450万份，行权价
格调整为12.05元；预留股票期权数量调整为45万份，行权价格在该部分期权
授予时按《首期股票期权激励计划》相关规定确定。
（七）2013年8月21日，公司分别召开第二届董事会2013年第三次会议
和第二届监事会2013年第三次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划第一
个行权期可行权激励对象名单的议案》、《关于首期股票期权激励计划第一个行权
期可行权的议案》，33名激励对象2012年度考核均为合格，该等激励对象可在
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至首次授予日起满24个月内的最
后一个交易日当日止的可行权期间内行权。
（八）2013年8月27日，公司分别召开第二届董事会2013年第四次会议
和第二届监事会2013年第四次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划预留
股票期权授予相关事项的议案》，确定以2013年8月27日为公司首期股票期权
激励计划预留股票期权授予日，向32名激励对象授予45万份股票期权。
（九）2013年9月5日，公司完成了《首期股票期权激励计划》所涉预留
股票期权的授予登记工作，期权简称：三维JLC2，期权代码：037631，授予数
量：45万份，行权价：15.43元，授予人数：32人。
（十）2013年11月，经公司董事会申请、深圳证券交易所确认、中国登记
结算有限责任公司深圳分公司核准登记，公司对提出股权激励第一个行权期行权
申请的31名激励对象的128.25万份股票期权予以行权。行权后公司注册资本
变更为254,666,013元。
（十一）2014年8月19日，公司分别召开第三届董事会2014年第六次会
议和第三届监事会2014年第六次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计
划的激励对象名单、股票期权数量和行权价格的议案》，对首次授予激励对象名
单进行了调整（取消了1名离职人员的资格），将首期股票期权激励计划涉及的
尚未行权股票期权数量整体调整为457.275万份，其中首次授予尚未行权
398.775万份，预留股票期权尚未行权58.5万份。
二、董事会关于首期股票期权激励计划“首次授予股票期权第二个行权期
（预留股票期权第一个行权期）”符合行权条件的说明
（一）根据公司《首期股票期权激励计划》的有关规定，激励对象在“首次
授予股票期权第二个行权期（预留股票期权第一个行权期）”行使已获授的股票
期权时必须同时满足如下条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
