证券代码：002469 证券简称：三维工程 公告编号：2013-034
山东三维石化工程股份有限公司
关于首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经山东三维石化工程股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2013
年第四次会议审议通过，董事会决定以2013年8月27日为公司首期股票期权
激励计划预留股票期权授予日，向32名激励对象授予45万份股票期权，行权
价格为15.43元。
一、首期股票期权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2012年6月15日，公司第二届董事会2012年第三次会议审议通过
了公司《首期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《首期股票期权激励计划》”），
公司独立董事于对《首期股票期权激励计划》发表了同意的独立意见；同日，公
司召开第二届监事会2012年第三次会议，三名监事一致审议通过了《首期股票
期权激励计划激励对象名单》，并出具了：“激励对象符合《上市公司股权激励管
理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及其他有关法律、法规和
规范性文件规定的条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效”
的核查意见。
（二）2012年7月9日，公司收到通知：中国证监会已对公司报送的《首
期股票期权激励计划》确认无异议并进行了备案。
（三）2012年8月21日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《首
期股票期权激励计划》。
（四）2012年8月29日，公司召开第二届董事会2012年第六次会议审议
通过了《关于首期股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，确定公司首期
股票期权激励计划的首次授予日为2012年8月29日；同日，公司召开第二届
监事会2012年第六次会议审议通过了《关于核实首期股票期权激励计划首次授
予对象名单的议案》。
（五）2012年9月12日，公司完成了《首期股票期权激励计划》所涉及
股票期权的首次授予登记工作，期权简称：三维JLC1，期权代码：037601，授
予数量：300万份，行权价：18.18元，授予人数：33人；另外，公司预留股票
期权30万份，待日后授予。
（六）2013年4月18日，公司分别召开第二届董事会2013年第二次会议
和第二届监事会2013年第二次会议审议通过《关于调整首期股票期权激励计划
股票期权数量和行权价格的议案》，将首期股票期权激励计划涉及的股票期权数
量整体调整为495万份。其中，已授予股票期权数量调整为450万份，行权价
格调整为12.05元；预留股票期权数量调整为45万份，行权价格在该部分期权
授予时按《首期股票期权激励计划》相关规定确定。
（七）2013年8月21日，公司分别召开第二届董事会2013年第三次会议
和第二届监事会2013年第三次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划第一
个行权期可行权激励对象名单的议案》、《关于首期股票期权激励计划第一个行权
期可行权的议案》，33名激励对象2012年度考核均为合格，该等激励对象可在
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至首次授予日起满24个月内的最
后一个交易日当日止的可行权期间内行权。
（八）2013年8月27日，公司分别召开第二届董事会2013年第四次会议
和第二届监事会2013年第四次会议审议通过《关于首期股票期权激励计划预留
股票期权授予相关事项的议案》，确定以2013年8月27日为公司首期股票期权
激励计划预留股票期权授予日，向32名激励对象授予45万份股票期权。
二、预留股票期权的授予条件及董事会对授予条件满足情况说明
（一）股票期权的授予条件
根据公司《首期股票期权激励计划》的规定，同时满足下列条件时，激励对
象可以获授股票期权：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形
的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（二）董事会关于授予条件满足情况的说明
经公司董事会核实，公司和激励对象均未出现上述情形，满足预留股票期权
的授予条件。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司监事会对激励对象
名单进行了核实确认。董事会认为激励对象均符合公司股票期权激励计划规定的
股票期权授予条件，同意将股权激励计划预留的45万份股票期权授予公司32
名激励对象。
三、本次实施股权激励的方式、股票来源及调整
（一）本次实施股权激励的方式为股票期权；
（二）公司将通过向激励对象定向发行三维工程A股股票作为本计划的股
票来源；
（三）根据公司《首期股票期权激励计划》和《上市公司股权激励管理办法
（试行）》的相关规定，公司首期股票期权激励计划预留股票期权已获批准；
（四）本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的《首期股票期权激励计
划》不存在差异。
四、本次预留股票期权的授予情况
（一）本次预留股票期权的授予日：2013年8月27日
根据公司《首期股票期权激励计划》的规
