四川天齐锂业股份有限公司
首期限制性股票激励计划
（草案）
2015年08月
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声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
天齐锂业承诺本激励计划拟获授限制性股票的激励对象中，无公司独立董事、监事、无持有公司5%以上股份的主要股东或实际控制人及其各自的配偶和直系近亲属。本次全部激励对象均未同时参加两个或以上上市公司的股权激励计划。
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及《四川天齐锂业股份有限公司章程》制订。
2、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为天齐锂业向激励对象定向发行新股。
4、本激励计划所涉及的标的股票为301.00万股天齐锂业股票，占本激励计划签署时公司股本总额25,876万股的1.16%。其中首次授予270.90万股，占本激励计划签署时公司股本总额的1.05%，占本计划拟授出限制性股票总数的90.00%；预留30.10万股，占本激励计划签署时公司股本总额的0.12%，占本激励计划拟授出限制性股票总数的10.00%。
预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。
5、本激励计划的激励对象为公司董事会认为需要激励的董事、高级管理人员、核心技术（业务）骨干，本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
6、本计划有效期为自首次限制性股票授予之日起计算，最长不超过5年。
（1）首次授予的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
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可解锁数量占
解锁安排 解锁时间 限制性股票数
量比例
自授予日起满12个月后的首个交易日起至首次
第一次解锁 25%
授予日起24个月内的最后一个交易日止
自授予日起满24个月后的首个交易日起至首次
第二次解锁 25%
授予日起36个月内的最后一个交易日止
自授予日起满36个月后的首个交易日起至首次
第三次解锁 25%
授予日起48个月内的最后一个交易日止
自授予日起满48个月后的首个交易日起至首次
第四次解锁 25%
授予日起60个月内的最后一个交易日止
（2）预留部分的限制性股票的解锁时间及比例安排如下：
可解锁数量占
解锁安排 解锁时间 获授限制性股
票数量比例
自预留部分限制性股票的授予日起12个月后的
第一次解锁 首个交易日起至相应的授予日起24个月内的最 33%
后一个交易当日止
自预留部分限制性股票的授予日起24个月后的
第二次解锁 首个交易日起至相应的授予日起36个月内的最 33%
后一个交易当日止
自预留部分限制性股票的授予日起36个月后的
第三次解锁 首个交易日起至相应的授予日起48个月内的最 34%
后一个交易当日止
7、按照《股权激励有关事项备忘录1号》规定，授予价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的50%，本激励计划授予价格的定价基准日为本激励计划草案公告日，即2015年8月11日。本激励计划草案公告日前20个交
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易日公司股票交易均价＝公告日前20个交易日公司股票交易总额÷公告日前20个交易日公司股票交易总量。据此计算，本激励计划草案公告日前20个交易日公司股票交易均价为62.1440元/股，因此，本计划首期授予价为31.08元/股。
预留限制性股票的授予价格在该部分限制性股票授予时由董事会按照相关法律法规确定。
8、本计划授予激励对象的限制性股票在解锁期内须满足本计划解锁条件才能解除锁定并上市流通。
9、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，若天齐锂业发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、向老股东定向增发新股等事宜，限制性股票授予价格及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
10、天齐锂业承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：天齐锂业股东大会审议通过。
12、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
13、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
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目录
声明......2
特别提示......2
目录......5
第一节 释义......6
第二节 本激励计划的目的......7
第三节 本激励计划的管理机构......7
第四节 本计划激励对象的确定依据和范围......8
第五节 限制性股票的来源和数量......8
第六节 限制性股票的分配情况......9
第七节 本激励计划的有效期、授予日、锁定期、相关限售规定......10
第八节 限制性股票的授予价格......11
第九节 限制性股票的授予与解锁条件......12
第十节 本激励计划的调整方法和程序......15
第十一节 限制性股票会计处理及对各期经营业绩的影响......16
第十二节 实行限制性股票激励计划、授予限制性股票及激励对象解锁的程序......18
第十三节 预留权益的处理......19
第十四节 权利和义务......23
第十五节 本激励计划的变更与终止......24
第十六节 回购注销的原则......26
第十七节 附则......27
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第一节 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
天齐锂业、公司、本公司指 四川天齐锂业股份有限公司
股权激励计划、限制性股 以天齐锂业股票为标的，对公司董事会认为需
票激励计划、激励计划、指 要激励的董事、高级管理人员、核心技术（业
本计划 务）骨干进行的长期性激励计划
激励对象按照本计划规定的条件，从天齐锂业
公司限制性股票 指
获得一定数量的天齐锂业股票
公司董事会认为需要激励的董事、高级管理人
激励对象 指
员、核心技术（业务）骨干
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予
授予日 指
日必须为交易日
天齐锂业授予激励对象每一股限制性股票的价
授予价格 指
格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止
锁定期 指 转让的期限，该期限为自激励对象获授限制性
股票之日起至该限制性股票解锁之日止
在满足本计划规定的锁定期届满后即进入解锁
期，激励对象获授限制性股票将在解锁期内按
解锁期 指 本计划规定分批、逐步解锁，解锁后激励对象
可按照法律、法规规定自由处置获授之限制性
股票
本计划规定
