证券代码：002458 证券简称：益生股份 公告编号：2020-044
山东益生种畜禽股份有限公司
关于2017年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司 2017 年股票期权激励计划符合本次行权条件的 155 名激励对象在第
三个行权期可行权的股票期权数量共计 10,083,210 份，行权价格为 10.62 元/份。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式。
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
4、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
山东益生种畜禽股份有限公司（以下简称“公司”或“益生股份”）
于 2020 年 04 月 16 日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会
第四次会议，审议通过《关于 2017 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，2017 年股票期权激励计划（以下简称“股权激励计划”）第三个行权期行权条件已成就，现将有关事项公告如下：
一、公司 2017 年股票期权激励计划的决策程序和批准情况
1、2017 年 03 月 08 日，益生股份第四届董事会第二次会议审议
通过了《关于 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议
案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了独立意见，公司聘请的律师事务所就公司本次股权激励计划出具了法律意见书。
2、2017 年 03 月 08 日，益生股份第四届监事会第二次会议审议
通过了《关于 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核查公司股票期权激励计划中激励对象名单的议案》。
3、公司监事会对激励对象名单进行了核查，公司已将激励对象
名单通过公司网站予以公示，并于 2017 年 03 月 21 日披露了《监事
会关于激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2017 年 03 月 24 日，益生股份召开 2017 年第三次临时股东
大会，会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
5、2017 年 03 月 28 日，经公司股东大会授权，益生股份第四届
董事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议
案》，同意确定 2017 年 03 月 28 日为授予日，向符合条件的 182 名激
励对象授予 1,401.00 万份股票期权。预留部分的授予日由董事会另行确定。
6、2017 年 03 月 28 日，益生股份第四届监事会第四次会议审议
通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。
7、2017 年 05 月 17 日，公司完成股票期权首次授予登记工作。
期权简称：益生 JLC2，期权代码：037735，股票期权授予日：2017年 03 月 28 日，股票期权授予对象：公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员等共 182 人，股票期权授予数量：1,401.00 万份，股票期权行权价：33.10 元/股。
8、2018 年 04 月 25 日，益生股份第四届董事会第十四次会议审
议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司注销激励对象已获授但未达到第一期行权条件的股票期权560.40 万份，注销 10 名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票
期权 68.40 万份，注销失效的预留股票期权 299.00 万份。2017 年股
票期权激励计划首次授予股票期权数量由原来的 1,401.00 万份变更
为 772.20 万份，激励对象人数由 182 人变更为 172 人。
9、2019 年 02 月 18 日，益生股份第四届董事会第二十三次会议
审议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司注销 10 名已离职（或退休）的激励对象已获授但未达到行权条件的股票期权共计 36.60 万份。2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权数量由原来的 772.20 万份变更为 735.60 万份，激励对象人数由 172 人变更为 162 人。
10、2019 年 04 月 23 日，益生股份第四届董事会第二十五次会
议审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2018年度权益分派方案，2017 年股权激励计划股票期权授予数量由
735.60 万份调整为 1,250.52 万份，行权价格由 33.10 元/股调整为
19.35 元/股。
11、2019 年 05 月 13 日，益生股份第四届董事会第二十六次会
议审议通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司注销 4 名已离职激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 16.32 万份。2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权数量
由原来的 1,250.52 万份变更为 1,234.20 万份，激励对象人数由 162
人变更为 158 人。
12、2019 年 10 月 30 日，益生股份第四届董事会第三十次（临
时）会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2019年半年度权益分派方案，2017 年股权激励计划股票期权行权价格由19.35 元/股调整为 19.05 元/股。
13、2020 年 03 月 18 日，益生股份第五届董事会第三次会议审
议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划涉及的股票期权数量及行权价格的议案》。根据《2017 年股票期权激励计划（草案）》“第五章（七）股票期权激励计划的调整方法和程序”的规定及 2019 年年度权益分派方案，2017 年股权激励计划股票期权授予数量由8,611,250 份（其中包括第二期尚未行权完毕的股票期权数量2,440,250 份及第三期尚未开始行权的股票期权数量 6,171,000 份）
调整为 14,639,125 份（其中包括第二期尚未行权完毕的股票期权数 量 4,148,425 份及第三期尚未开始行权的股票期权数量 10,490,700
份），行权价格由 19.05 元/股调整为 10.62 元/股。
14、2020 年 04 月 16 日，益生股份第五届董事会第四次会议审议
通过了《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 公司注销 3 名已不在公司任职的原激励对象已获授但尚未行权的股 票期权共计 407,490 份。2017 年股票期权激励计划第三期已获授但 尚未行权的股票期权数量由原来的 10,490,700 份变更为 10,083,210
份，激励对象人数由 158 人变更为 155 人。
二、董事会关于股权激励计划的第三个行权期行权条件成就的说 明
1、等待期已届满
根据公司《2017 年股票期权激励计划（草案）》，激励对象获
授的股票期权第三个行权期自授予日起满 36 个月后的首个交易日起 至授予日起 48 个月内的最后一个交易日止，可申请行权的比例为所
获期权总量的 30%。截至 2020 年 03 月 28 日，公司授予激励对象的
股票期权第三个行权期的等待期已届满。
2、第三个行权期行权条件成就的情况说明
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可 行权：
序号 行权条件 是否达到行权条件的说明
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
2 （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 激励对象未发生前述情形，满足行权条
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 件。
适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核条件： 公司2019年归属于上市公司股东的扣除
3 第三个行权期，公司 2019 年扣除非经常性损益后的净利 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润
润不低于 13,000 万元。 2,175,209,364.60 元，满足行权条件。
个人业绩考核要求： 2019 年度 155 名激励对象绩效考核均达
4 根据公司制定的《山东益生种畜禽股份有限公司2017年股 标，满足行权条件。
票期权激励计划实施考核管理办法》，激励对象上一年度绩效
考核结果为“合格”以上。
综上所述，公司2017年股票期权激励计划第三个行权期行权条件 已成就，本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
三、股权激励计划第三个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及的标的 股票种类为人民币A股普通股。
2、第三个行权期可行权的激励对象及股票数量
姓名 职务 截至目前存续的股 占可行权股票期权 本期可行权
票期权数量（份） 总量的比例 数量（份）
巩新民 董事、副
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