证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2023-017
欧菲光集团股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
特别提示：
1、股票期权授予日：2023 年 2 月 20 日；
2、股票期权行权价格：4.99 元/份；
3、股票期权授予数量：7,495.00 万份；
4、股票期权授予人数：115 人。
欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 20 日召开了
第五届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期
权的议案》，参与该议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃
权 0 票，关联董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司同日召开了第五届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本议案无需提交公司股东大会审议。现将具体情况说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议
通过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案，参与上述议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权
0 票，关联董事蔡荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司独立董事就公司 2023 年第一期股票期权激励计划（以下简称“本
激 励 计 划 ”） 相 关议 案发 表了 独立 意见 。详 细内 容请 参见 巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
2、2023 年 1 月 17 日，公司召开第五届监事会第九次（临时）会议，审议通
过了《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核<2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。详细内容请参见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。
3、2023 年 1 月 19 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到针对上述激
励对象名单提出的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《关于公司 2023 年第一期股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-010）。
4、2023 年 2 月 7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年第一期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，在本次激励计划自查期间，1 名核查对象在知悉自己可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格。其他核查对象在知悉本次激励计划事项前买卖公司股票是基于对证券市场、市场公开信息及个人判断进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交
易的情形。2023 年 2 月 8 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上
披露了《关于 2023 年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。
5、2023 年 2 月 20 日，公司召开第五届董事会第十三次（临时）会议和第
五届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，参与上述
议案表决的董事 4 人，审议结果为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事蔡
荣军先生、赵伟先生、黄丽辉先生、关赛新先生、蔡雪朋女士回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
二、本激励计划与股东大会审议通过的激励计划差异情况
鉴于本激励计划中所确定的激励对象中 1 名核查对象在知悉自己可能成为
激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格并对本激励计划激励对象名单及股票期权数量进行调整。公司于 2023 年 2 月20 日召开了第五届董事会第十三次（临时）会议和第五届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2023 年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》，本激励计划授予的激励对象人数由 116 人调整为 115 人，授予的股票期权数量由7,500.00 万份变更为 7,495.00 万份。本次调整后的激励对象属于本激励计划规定的激励对象范围。
三、董事会关于符合授予条件的说明
根据本激励计划中“股票期权的授予条件”的规定，同时满足下列授予条件时，公司方可向激励对象授予股票期权：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为本激励计划规定的授予条件已经成就，同意
确定以 2023 年 2 月 20 日为授予日，向 115 名符合授予条件的激励对象授予
7,495.00 万份股票期权，行权价格为 4.99 元/份。
四、本激励计划授予的具体情况
1、授予日：2023 年 2 月 20 日；
2、授予数量：7,495.00 万份；
3、授予人数：115 人；
4、行权价格：4.99 元/份。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权
行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
5、股票来源：股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票；
6、激励对象名单及获授的股票期权情况如下：
序号 姓名 职务 获授的股票期 占本次授予股票 占公司总股
权数量(万份) 期权总量的比例 本的比例
1 赵伟 副董事长、总经理 200.00 2.67% 0.06%
2 黄丽辉 董事、副总经理 200.00 2.67% 0.06%
3 关赛新 董事、副总经理 200.00 2.67% 0.06%
4 蔡雪朋 董事、副总经理 200.00 2.67% 0.06%
5 曾兆豪 财务总监 200.00 2.67% 0.06%
6 李应平 副总经理 200.00 2.67% 0.06%
7 姚飞 副总经理 200.00 2.67% 0.06%
8 周亮 副总经理、董事会秘 200.00 2.67% 0.06%
书
董事和高级管理人员小计（8 人） 1,600.00 21.35% 0.49%
董事会认为需要激励的其他人员 5,895.00 78.65% 1.81%
（107 人）
合计 7,495.00 100.00% 2.30%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
7、本激励计划的有效期、等待期及行权安排：
（1）本激励计划有效期自股票期权授予日起至全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
（2）本激励计划的等待期
股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予日起计算，授予日与可行权日之间的间
隔不得少于 12 个月，授予的股票期权等待期分别为 13 个月、25 个月、37 个月。
激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（3）本激励计划的行权安排
授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予日起13个月后的首个交易日起至授予日起
25个月内的最后一个交易日当日止 30%
第二个行权期 自授予日起25个月后的首个交易日起至授予日起
37个月内的最后一个交易日当日止 40%
第三个行权期 自授予日起37个月后的首个交易日起至授予日起
49个月内的最后一个交易日当日止 30%
在上述约定期间内未申请行权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，公司将按本激励计划规定的原则办理注销。
8、股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生如下任
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