深圳欧菲光科技股份有限公司
广州欧菲影像员工持股计划（草案）
特别提示
1、深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称欧菲光）广州欧菲影像员工持股计划系依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》以及深圳欧菲光科技股份有限公司员工持股计划设立的。
2、欧菲光广州欧菲影像员工持股计划总规模10,000万元，筹集资金总额为
5,000万元，资金来源为持有人自筹。
3、广州欧菲影像员工持股计划通过广州欧菲影像集合资金信托计划（以下简称欧菲影像信托）实施，并委托云南国际信托有限公司管理，欧菲影像信托的主要投资范围为购买和持有欧菲光股票。
4、欧菲影像信托计划成立时的预计规模为10,000万元，按照1：1的比例
设立优先受益人和次级受益人，公司控股股东深圳市欧菲控股投资有限公司为欧菲影像信托优先级份额的权益提供担保。
5、欧菲影像信托以直接或者间接购买等法律法规许可的方式取得并持有欧菲光股票。董事会获得实施持股计划授权后6个月内，欧菲影像信托直接或者间接购买欧菲光股票。
6、本计划对员工持股份额规模的测算是以2017年11月3日收盘价22.55
元为假设价格，本次持股计划总股数为 4,434,589股（以实际购买为准），占公
司现有股本总额的0.163%，总份额上限不超过公司总股本的10%，任一持有人持
有份额不超过公司总股本的 1%，最终购买完毕公司股票的日期及份额规模仍存
在不确定性。
7、公司员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
一、释义......3
二、广州欧菲影像员工持股计划的参加对象和确定标准......3
三、广州欧菲影像员工持股计划的资金、股票来源......4
四、广州欧菲影像员工持股计划的存续期限、变更和终止......4
五、广州欧菲影像员工持股计划的管理模式......5
六、广州欧菲影像员工持股计划资产管理机构......6
七、《广州欧菲影像集合资金信托计划合同》主要条款......6
八、股份权益的处置办法......7
九、公司融资是本计划的参与方式......8
十、本期员工持股计划履行的程序......8
十一、其他事项......8
一、释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
欧菲光、公司、本公司 指深圳欧菲光科技股份有限公司
员工持股计划 指欧菲光股东大会通过的欧菲光员工
持股计划
广州欧菲影像员工持股计划 指根据员工持股计划设立的2017年广
州欧菲影像员工持股计划
持有人 指参加广州欧菲影像员工持股计划的
公司管理人员及业务骨干
持有人会议 指广州欧菲影像员工持股计划持有人
会议
持有人代表 指广州欧菲影像员工持股计划持有人
会议选举产生的代表人
欧菲影像信托计划、欧菲影像信托 指广州欧菲影像集合资金信托计划
欧菲光股票 指欧菲光上市流通的人民币普通股股
票即欧菲光A股
委托人 指广州欧菲影像员工持股计划
资产管理机构或管理人 指云南国际信托有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》
《公司章程》 指《深圳欧菲光科技股份有限公司章
程》
二、广州欧菲影像员工持股计划的参加对象和确定标准
公司广州欧菲影像员工持股计划的参加对象为公司及下属子公司的正式员工共
449
人。
确定的标准是根据公司绩效考核制度，由总经理办公会提名，董事长批准。
三、广州欧菲影像员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司员工参与广州欧菲影像员工持股计划的资金来源为上述参与人员自筹。
广州欧菲影像员工持股计划筹集资金总额为5000万元（次级份额）。
（二）广州欧菲影像员工持股计划的股票来源
广州欧菲影像员工持股计划通过广州欧菲影像集合资金信托计划实施，并委托云南国际信托有限公司管理，欧菲影像信托的主要投资范围为购买和持有欧菲光股票。
欧菲影像信托计划份额上限为10000万份，按照1:1的比例设立优先份额和
次级份额。公司控股股东深圳市欧菲控股投资有限公司为欧菲影像信托优先份额的权益提供担保。
欧菲影像信托所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；任一持有
人所持有持股计划份额所对应欧菲光股票数量不超过公司股本总额的 1%。欧菲
影像信托将在董事会获得授权实施员工持股计划后6个月内，完成购买欧菲光股
票。
以欧菲影像信托计划的规模上限10000万份，以公司 2017年 11月3日的
收盘价 22.55 元测算，欧菲影像信托计划所能购买的欧菲光股票数量上限约为
443.4589万股，占公司现有股本总额的0.163%。
四、广州欧菲影像员工持股计划的存续期限、变更和终止
（一）广州欧菲影像员工持股计划的锁定期
1、欧菲影像信托通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获欧菲光股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔买入至欧菲影像信托名下并经公司公告时起算。
2、欧菲影像信托在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告
日前30日起至最终公告日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。
持有人承诺将其持有的欧菲光股票买入后六个月内卖出的、或卖出后六个月内买入的，所得收益归欧菲光所有。
（二）广州欧菲影像员工持股计划的存续期和终止
（1）广州欧菲影像员工持股计划的存续期为36个月，自董事会审议通过实
施员工持股计划之日起算，存续期届满后自行终止。
（2）广州欧菲影像员工持股计划的锁定期满后，在欧菲影像信托计划资产均为货币资金时，广州欧菲影像员工持股计划可提前终止。
（3）广州欧菲影像员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会
议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的
存续期可以延长。
（三）员工持股计划的变更
在员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过。
五、广州欧菲影像员工持股计划的管理模式
根据公司员工持股计划，召开广州欧菲影像员工持股计划持有人会议，选举持有人代表，并授权持有人代表根据公司员工持股计划行使持有人代表权利。包括：
（1）负责召集持有人会议；
（2）代表全体持有人负责广州欧菲影像员工持股计划的日常管理；
（3）代表全体持有人行使股东权利或者授权信托机构使股东权利；
（4）负责与信托管理机构签署相关协议、合同；
（5）负责广州欧菲影像员工持股计划利益分配，剩余份额、被强制转让份额的归属；
（6）办理广州欧菲影像员工持股计划份额薄记建档和继承登记；
（7）持有人会议授权的其他职责。
六、广州欧菲影像员工持股计划资产管理机构
云南国际信托有限公司为欧菲光广州欧菲影像员工持股计划的管理机构。云南国际信托有限公司设立广州欧菲影像集合资金信托计划管理欧菲光广州欧菲影像员工持股计划。
七、《广州欧菲影像集合资金信托计划合同》主要条款
1、信托计划名称：广州欧菲影像集合资金信托计划
2、类型：集合资金信托计划
3、目标规模：本信托计划规模上限为10,000万份，按照1:1 的比例设立
优先份额和次级份额。广州欧菲影像员工持股计划认购次级份额。
4、存续期限：本信托计划存续期限为自本信托计划成立之日起的24个月，
终止日为信托计划成立之日起满24个月的当日（如遇非工作日顺延至下一工作
日）。
5、本信托计划项下信托受益权分为优先受益权和次级受益权。受益人根据本信托合同的约定享有受益权。受益权并非受托人做出的对该权利可能获取的全部或部分信托利益分配的承诺、保证、保障、担保等任何形式的义务或责任。
6、受益人的委托人的资金最低限额要求
首次认购时，委托人的首次认购金额不低于人民币300万元（受托人认可的
除外）。在本信托计划存续期内，如果委托人已经认购且仍然持有本信托计划的信托单位，委托人可追加认购信托资金，追加认购信托资金的最低金额为人民币10万元。
7、信托计划的规模及资金构成比例
信托计划成立时的预计规模为 10000 万元, 次级信托单位资金不少于信托
计划资金总和的1/2（受托人有权根据信托计划的募集情况，调整本信托计划的
成立规模）。信托计划存续期间，次级信托单位资金不少于信托计划资金总和的1/2。
