光银托管2014JZ270
财通基金—欧菲投资1号资产管理计划
资产管理合同
资产管理人：财通基金管理有限公司
资产托管人：中国光大银行股份有限公司
二零一四年七月
财通基金—欧菲投资1号资产管理计划资产管理合同
风险提示函
本人/本机构声明委托财产为本人/本机构拥有合法所有权或处分权的资产，保
证委托财产的来源及用途符合国家有关规定，保证有完全及合法的授权委托资产
管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限
制性条件妨碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会
为任何其他第三方所质疑。
本人/本机构声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务及所投资资产
管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合本人/本机
构业务决策程序的要求；本人/本机构承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投
资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在
任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本机构应当及
时书面告知资产管理人或销售机构。
本人/本机构承认，资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任
何承诺或担保，资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理
人的保证。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会的备案并不表明其对资产
管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没
有风险。
资产委托人（自然人签字或机构盖章）：
法定代表人或授权代理人（签字或盖章）：
日期： 年 月 日
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目 录
第一节前言................................................................................................................................................1
第二节释义................................................................................................................................................2
第三节声明与承诺....................................................................................................................................4
第四节资产管理计划的基本情况............................................................................................................5
第五节资产管理计划份额的分级............................................................................................................6
第六节资产管理计划份额的初始销售..................................................................................................10
第七节资产管理计划的备案..................................................................................................................13
第八节资产管理计划的参与和退出......................................................................................................14
第八节资产管理计划的参与和退出......................................................................................................14
第九节当事人及权利义务......................................................................................................................15
第十节资产管理计划份额的登记..........................................................................................................21
第十一节资产管理计划的投资..............................................................................................................22
第十二节投资经理的指定与变更..........................................................................................................25
第十三节资产管理计划的财产..............................................................................................................26
第十四节投资指令的发送、确认与执行..............................................................................................27
第十五节交易及交收清算安排..............................................................................................................31
第十六节越权交易..................................................................................................................................34
第十七节资产管理计划财产的估值和会计核算..................................................................................37
第十八节资产管理计划的费用与税收..................................................................................................43
第十九节资产管理计划的收益分配......................................................................................................45
第二十节报告义务..................................................................................................................................47
第二十一节风险揭示.................
