深圳欧菲光科技股份有限公司
ShenzhenO-filmTechCo.,Ltd.
（深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园）
首次公开发行股票上市公告书
保荐人（主承销商）
（上海市浦东银城中路200 号中银大厦39 层）1
第一节 重要声明与提示
深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“欧菲光”、“发行人”、“本公司”或“公
司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完
整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司
特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司
股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修
改。”
本公司实际控制人蔡荣军、控股股东欧菲控股、股东香港裕高、股东恒泰安
科技、欧菲控股股东蔡丽华及香港裕高股东蔡高校分别承诺：自本公司股票在证
券交易所上市交易之日起36 个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股
份，也不由本公司回购该部分股份。
本公司董事蔡荣军、蔡高校同时承诺：上述锁定期届满后，其任职期间每年
转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让
其持有的本公司股份。本公司董事郑伟鹤及监事蔡华雄承诺：自本公司股票在证
券交易所上市交易之日起12 个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股
份，任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离
职后半年内不转让其持有的本公司股份。
本公司股东同创伟业和创新资本承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易
之日起12 个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回
购该部分股票。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮网站（http://www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
本上市公告书已披露2010 年第一季度财务数据及资产负债表、利润表和现
金流量表，但未经审计，敬请投资者注意。2
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008
年修订）等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告
书内容与格式指引（2009 年9 月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关欧菲光
首次公开发行股票并上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2010]869
号”文核准，本公司公开发行不超过2,400 万股人民币普通股。采用向参与网下
配售的询价对象配售（下称“网下配售”）和网上资金申购定价发行（下称“网上发
行”）相结合的发行方式，其中网下配售480 万股，网上发行1,920 万股，发行
价格为30 元/股。
经深圳证券交易所深证上[2010]245 号文同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所上市，股票简称“欧菲光“，股票代码“002456“；其中本次
公开发行中网上定价发行的1,920 万股股票将于2010 年8 月3 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站
（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足
一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2010 年8 月3 日
（三）股票简称：欧菲光
（四）股票代码：002456
（五）首次公开发行后总股本：9,600 万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：2,400 万股
（七）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，3
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
（八）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：请参见本上市公告书“第一
节重要声明与提示”的相关内容。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配
售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三
个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的1,920 万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易时间：
项目
持股数量
（万股）
占首次公开发行
后总股本比例
（%）
可上市交易时间（非
交易日顺延）
深圳市欧菲投资控股有限公司 2,618.18 27.27 2013 年8 月3 日
裕高（中国）有限公司 1,800.00 18.75 2013 年8 月3 日
深圳市创新资本投资有限公司 1,059.98 11.04 2011 年8 月3 日
深圳市恒泰安科技投资有限公司 1,047.28 10.91 2013 年8 月3 日
深圳市同创伟业创业投资有限公司674.56 7.03 2011 年8 月3 日
首次公开
发行前已
发行的股
份
小计 7,200.00 75.00 —
网下配售发行的股份 480.00 5.00 2010 年11 月3 日
网上定价发行的股份 1,920.00 20.00 2010 年8 月3 日
首次公开
发行的股
份 小计 2,400.00 25.00 —
合计 9,600.00 100.00 —
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐机构：中银国际证券有限责任公司4
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、公司基本情况
中文名称：深圳欧菲光科技股份有限公司
英文名称：ShenzhenO-filmTechCo.,Ltd.
注册资本：7,200 万元(本次发行前)
9,600 万元（本次发行后）
法定代表人：蔡荣军
住所：深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园
经营范围：开发、生产经营光电器件、光学零件及系统设备，光网络、光通
讯零部件及系统设备，电子专用设备一期，并提供相关系统集成、技术开发和技
术咨询服务。
主营业务：精密光电薄膜元器件的研发、生产和销售
所属行业：C51 电子元器件制造业
电话：（0755）27555331
传真：（0755）27545688
公司网址：www.o-film.com
电子邮箱：ofkj@o-film.com
董事会秘书：胡菁华
二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票情况
姓名 职务 任职起止日期 直接持股（万股） 间接持股（万股）
蔡荣军 董事长 2007.9~2010.9 － 2,592.72
尹燕勤 董事、总经理 2008.4~2010.9 － －
蔡高校 董事、副总经理2007.9~2010.9 － 1,800.00
胡菁华
董事、副总经理、
董事会秘书
2007.9~2010.9 － －
郑伟鹤 董事 2007.9~2010.9 － 295.165
姓名 职务 任职起止日期 直接持股（万股） 间接持股（万股）
金燕 董事 2007.9~2010.9 － －
郭宝平 独立董事 2008.4~2010.9 － －
胡殿君 独立董事 2008.4~2010.9 － －
潘同文 独立董事 2008.12~2010.9 － －
尹爱珍 监事会主席 2007.9~2010.9 － －
蔡华雄 监事 2007.9~2010.9 － 469.85
刘琦 监事 2008.4~2010.9 － －
宣利 财务总监 2007.9~2010.9 － －
三、公司控股股东及实际控制人的情况
（一）控股股东情况
本公司控股股东为深圳市欧菲投资控股有限公司，成立于2004 年4 月7 日，
注册资本312.89 万元，法定代表人为蔡荣军，注册地址为深圳市福田区车公庙
工业区泰然工业厂房210 栋8 楼F9，主要从事实业投资，营业执照注册号为
440301103106923。
根据深圳市鹏城会计师事务所审计报告，截至2009 年12 月31 日，欧菲控
股总资产为335.76 万元，净资产为315.70 万元，2009 年净利润为-34.09 万元
（母公司报表数据）。
深圳市欧菲投资控股有限公司持有本公司2,618.18 万股股份，占本次发行
前总股本的36.36%，本次发行后持股比例下降至27.27%。除持有本公司股权
外，深圳市欧菲投资控股有限公司未持有其他公司股权。
（二）实际控制人情况
本公司实际控制人为蔡荣军，持有本公司控股股东——深圳市欧菲投资控股
有限公司之99.04%的股权，从而间接持有本公司本次发行前总股本的36.01%，
本次发行后间接持股比例下降至27.01%。
蔡荣军，中国国籍，身份证号码为44050919721123****，本科学历，曾供6
职于EastmanKodakCompany，先后任技术员、工程师、高级工程师、技术部
经理；2002 至今一直供职于本公司，现任任本公司董事长。蔡先生在光电薄膜
元器件行业有多年的从业经验和广泛的行业知名度，现为中国光学学会薄膜专业
委员会委员。
蔡荣军除持有深圳市欧菲投资控股有限公司股权外，未持有其他公司股权。
四、公司前十名股东持有公司发行后股份情况
此次发行后，公司股东总数为：37,807 户。
公司前10 名股东持有公司发行后股份情况如下：
序号 股东名称 持股数（股）
持股比例
（％）
1 深圳市欧菲投资控股有限公司 26,181,
