公司简称：国星光电 股票代码：002449
中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
序号 事项 是否存在该事项 备
（是/否 /不适用） 注
上市公司合规性要求
最近一个会计年度 财务会计报告 是否没有被注册会计师出 具否定 是
1 意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度 财务报告内部 控制报告是否没有被注册 会计师 是
2 出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开 是
承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事
6 会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激 是
励计划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权
激励
如上市公司发生《 上市公司股权 激励管理办法》第七条规 定的情
7 形时，方案是否约 定终止实施股 权激励计划，已获授但尚 未行使 是
的权益是否终止行使
上市公司是否拟对 内幕信息知情 人在股权激励计划草案公 告前 6
个月内买卖本公司 股票及其衍生 品种的情况进行自查，是 否拟在 是
8 股东大会审议通过 股权激励计划 及相关议案后及时披露内 幕信息
知情人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
是否不包括 单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东或 实际 是
9 控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 是
12 当人选的情形
是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 是
13 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是否不存在《公司 法》规定的不 得担任公司董事、高级管 理人员 是
14 的情形
是否不存在知悉内 幕信息而买卖 公司股票或泄露内幕信息 而导致 是
15 内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职 务是否拟在审 议股权激励计划的股东大 会召开
18 前，通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 是
天
如激励对象出现《 上市公司股权 激励管理办法》第八条规 定的不
19 得成为激励对象的 情形，方案是 否约定上市公司不得继续 授予其 是
权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公司全部在有 效期内的股权 激励计划所涉及的标的股 票总数 是
20 累计是否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过 全部有效期内 的股权激励计划获授的公 司股票 是
21 累计是否未超过公司股本总额的 1%
预留权 益 比例是 否未超过本次 股权 激励计 划拟授予权益 数量的 不适用
22 20％
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露完整性要求
24 （1）对照《管理办法》的规定 ，是否逐条说明上市公司不存在不 是
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百
分比；若分次实施 的，每次拟授 予的权益数量及占上市公 司股本
总额的百分比；设 置预留权益的 ，拟预留的权益数量及占 股权激 是
26 励计划权益总额的 百分比；所有 在有效期内的股权激励计 划所涉
及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方
法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是
否披露其姓名、职 务、各自可获 授的权益数量、占股权激 励计划
拟授予权益总量的 百分比；是否 披露其他激励对象（各自 或者按
27 适当分类）的姓名 、职务、可获 授的权益数量及占股权激 励计划 是
拟授出权益总量的 百分比；单个 激励对象通过全部在有效 期内的
股权激励计 划获授的公司股 票累计是否超过公 司股本 总额 1%的
说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、行
权有效期和行权安 排，限制性股 票的授予日、限售期和解 除限售 是
28 安排等；若激励计 划有授予条件 ，授予日是否确定在授权 条件成
就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《管理办法 》第二十三、 二十九条规定的方法以外 的其他
29 方法确定授予价格 、行权价格的 ，是否对定价依据及定价 方式作 是
出说明，独立财务 顾问是否就该 定价的合理性、是否损害 上市公
司利益以及对股东利益的影响发表意见
30 （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的， 是
是否披露激励对象 每次获授权益 的条件；拟分期行使权益 的，是
否披露激励对象每 次行使权益的 条件。是否明确约定授予 权益、
行使权益条件未成 就时，相关权 益不得递延至下期。如激 励对象
包括董事和高管， 是否披露激励 对象行使权益的绩效考核 指标，
同时充分披露所设 定指标的科学 性和合理性。同时实行多 期股权
激励计划的，若后期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，
是否充分说明其原因与合理性。
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市公 是
31 司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 是
32 序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会 计处理方法、限制性股票或股票期权公 允价值
33 的确定方法、涉及 估值模型重要 参数取值及其合理性、实 施股权 是
激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
（12）公司发生控 制权变更、合并、分立、激励对象发生 职务变 是
35 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励 对象各自的权利义务，相关纠纷或争端 解决机 是
36 制
（14）上市公司有 关股权激励计划相关信息披露文件不存 在虚假
记载、误导性陈述 或者重大遗漏 的承诺；激励对象有关披 露文件
存在虚假记载、误 导性陈述或者 重大遗漏导致不符合授予 权益或 是
37 行使权益情况下全 部利益返还公 司的承诺；上市公司权益 回购注
销和收益收回程序 的触发标准和 时点、回购价格和收益的 计算原
则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在 股权激励计划草案中是否明确规定，自 股权激
38 励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计 是
划之日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定
完成权益授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的
39 实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布 是
不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开 、清晰透明， 符合公司的实际情况，是 否有利 是
41 于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司 相关指标作为 对照依据的，选取的对照 公司是 是
42 否不少于 3 家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励 计划，后期激 励计划的公司业绩指标低 于前期 不适用
44 激励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 是
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
各期解除限售的比 例是否未超过 激励对象获授限制性股票 总额的 是
47 50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否 不低于下列价 格较高者：（一）股权激 励计划
49 草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（
