证券代码：002448 证券简称：中原内配 公告编号：2020-032
中原内配集团股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”或“中原内配”）第九届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》。为与深圳证券交易所新颁布《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的界定与表述保持一致，根据公司发展规划，在保证正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司（含控股子公司）拟使用自有资金不超过50,000 万元（含）进行证券投资，以提高公司阶段性自有闲置资金的使用效率，提高财务投资收益。根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《公司章程》的相关规定，该事项无需提交股东大会审议。具体内容如下：
一、证券投资概述
1、投资目的
为进一步提高资金使用效率和效益，拓宽资金投资渠道，增强公司盈利能力，在充分保障日常资金需求，有效控制投资风险的前提下，公司（含控股子公司）拟使用闲置自有资金进行适度的证券投资。
2、投资投向及额度
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第六
章“第一节证券投资与衍生品交易”中列示的投资范围包括：新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及本所认定的其他投资
资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
公司计划使用闲置自有资金不超过50,000万元（含）进行适度投资理财，上述额度可由公司及全资子公司、控股子公司共同滚动使用。公司结合实际情况，为有效控制投资风险，在本次授权额度内，使用不超过30,000万元（含）闲置自有资金进行银行理财产品投资，使用不超过20,000万元（含）闲置自有资金进行新股配售或者申购、债券投资、信托、基金等产品的投资。
3、资金来源
公司以自有闲置资金作为证券投资的资金来源。在具体投资操作时应对公司资金收支进行合理测算和安排，不得影响公司日常经营活动。
4、授权实施期限
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并授权公司管理层负责具体
实施相关事宜。公司保证当重大项目投资或经营需要资金时，公司将终止投资理财以满足公司资金需求。
5、决策程序
此项议案已经公司第九届董事会第九次会议审议通过，公司独立董事对本次证券投资事项已发表独立意见。根据深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《公司章程》的相关规定，该事项无需提交股东大会审议。
本次对外投资不构成关联交易。
6、2018 年 6 月 11 日公司第八届董事会第十九次会议及 2018 年 6 月 27 日
公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置自有资金进行风险投资的议案》，授权公司及其全资、控股子公司在 50,000 万元额度内进行风险投资,相关授权自股东大会决议通过之日起三年内有效。该授权自本次证券投资授权经董事会审议通过后失效。
二、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
（1）公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等制度要求进行证券投资操作，规范管理，控制风险；
（2）公司制定了《证券投资管理制度》等相关制度性文件，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。具体风险控制和监督措施如下：
公司财务部对证券投资资金运用的活动应当建立健全完整的会计账目,做好资金使用的账务核算工作。证券和资金发生变动当日应当出具台账,向财务负责人汇报。
公司财务部门负责证券投资的具体事宜，并及时将证券投资信息报送公司证券部门及相关部门；公司证券部门对证券投资运作情况进行监控，并负责相关证券投资事宜的信息披露；公司财务部门应指定专人负责证券投资资金的监管；公司内审部门每半年对公司证券投资进行一次检查，出具检查报告并提交公司董事会审计委员会，充分评估资金风险以确保公司资金安全。
公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司证券投资情况，以此加强对公司证券投资项目的前期与跟踪管理，控制风险。
独立董事有权对证券投资资金使用情况进行检查,有权聘请独立的外部审计机构对证券投资资金进行专项审计。
监事会有权对证券投资资金使用情况进行监督。
（3）公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险；
（4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好信息披露和报告工作。
三、对公司的影响
为实现资金的保值增值，公司及全资公司、控股子公司在规范运作、防范风险、谨慎投资的原则下，使用自有资金投资流动性较高，风险适度的产品。公司拟开展的理财投资，是在满足公司日常需求和风险可控的前提下进行的，投资事项不会影响公司日常资金运作需要，也不会影响公司主营业务的正常开展。通过合理规划资金安排并有效控制风险，适度的投资能够有效提高资金使用效率，增加财务收益。
四、监事会及独立董事意见
1、监事会意见
公司已制订相关投资管理制度，对投资理财采取了全面的风险控制措施，本次拟投资的资金仅限闲置自有资金，不会对公司日常生产经营造成不利影响，该事项的审议决策和审议程序合法合规，不存在损害公司中小股东利益的情形。同意公司使用不超过 5 亿元的闲置自有资金进行投资理财。
2、独立董事意见
公司独立董事对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了审核。同时，在认真调查了公司投证券投资事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后，就公司进行证券投资事项发表如下独立意见：
本次公司使用不超过 5 亿元的自有资金进行证券投资，是在充分保障日常经
营情形下做出的，有利于丰富投资渠道，提高资金收益，不会对公司的日常经营运作产生影响；公司已经建立健全《证券投资管理制度》，明确了投资决策流程、审批权限、处置流程、信息披露等；本议案内容已经公司第九届董事会第九次会议审议通过，决策程序合法合规，不存在损害中小股东利益的情形。故同意本议案内容。
五、公司及子公司尚未到期或收回的理财产品情况
1、截至公告日，公司购买上海良卓资产管理有限公司（以下简称“良卓资产”）已到期尚未兑付的“良卓资产银通 2 号票据投资私募基金（以下简称“银通 2 号”）”、“良卓资产稳健致远票据投资私募基金（以下简称“稳健致远”）”合计余额为 11,000 万元。具体明细如下：
序号 产品名称 投资金额 起始日期 终止日期 预期年化收 兑付情况
（万元） 益率（%）
1 银通 2 号 1,000 2018/3/14 2019/3/13 7.00 已到期未兑付
2 稳健致远 2,000 2018/3/27 2019/3/27 9.00 已到期未兑付
3 银通 2 号 1,000 2018/5/3 2019/5/2 7.00 已到期未兑付
4 银通 2 号 1,000 2018/7/5 2019/7/5 7.00 已到期未兑付
5 银通 2 号 1,000 2018/9/11 2019/9/11 7.00 已到期未兑付
6 稳健致远 2,000 2018/11/5 2019/5/5 8.00 已到期未兑付
7 银通 2 号 1,000 2018/11/20 2019/11/20 7.00 已到期未兑付
8 银通 2 号 2,000 2019/1/17 2020/1/17 7.00 已到期未兑付
注：2019 年 3月 22 日，公司收到良卓资产关联方上海新菁亮实业发展有限公司代良卓
资产划付的理财本金 100 万元，截至目前尚有 10,900 万本金未收回。
2019 年 3 月 25 日，公司通过孟州市人民法院向中国证券登记结算有限责任
公司北京分公司申请协助冻结良卓资产及其利益关联方所持有的江苏如皋农村商业银行股份有限公司共计 10,900 万股股权，实际冻结 9,300 万股，占如皋银行总股本的9.30%，冻结期限为自冻结之日起 3年（详见公告2019-018、2019-019）。同时，公司将继续通过各种合法合规方式，最大程度的减少公司潜在损失，维护公司及广大投资者权益。
2、截至公告日，公司购买上海华领资产管理有限公司已到期未兑付的“华领定制 5 号银行承兑汇票分级私募基金”余额为 2,000 万元。具体明细如下：
序号 产品名称 投资金额 起始日期 终止日期 预期年化收 兑付情况
（万元） 益率（%）
1 华领 5 号 2,000 2018/11/5 2019/11/7 10.00 已到期未兑付
上海华领资产管理有限公司以涉嫌集资诈骗罪已被立案侦查，公司已在公安机关进行投资者信息登记备案，并积极配合警方调查取证、依法表达诉求，通过法律途径切实维护公司、公司股东及广大投资者的合法权益（详见公告 2019-080）。
3、其它尚未到期的理财产品情况
投资金额 预期年化
序号 受托方名称 产品类型 （万元） 起始日期 终止日期 收益率
（%）
1 中国银行股份有限公司 保证收益型 1,400 2020/2/24 2020/7/31 3.40
上海浦东发展银行股份有 保本浮动收益型
2 限公司 10,000 2020/3/26 2
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