证券代码：002439 证券简称：启明星辰 公告编号：2021-020
启明星辰信息技术集团股份有限公司
关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会于 2018 年 12 月 24 日签发的证监许可[2018] 2159 号
文《关于核准启明星辰信息技术集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）获准向社会公开发行可转换公司债券 10,450,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，债券款以人民币缴足，共计人民币 1,045,000,000.00 元（债券款扣除应支付光大证券股份有限公司的承销保荐
费后的余额 1,035,141,509.43 元已于 2019 年 4 月 2 日存入公司在中国光大银行股份有限
公司北京德胜门支行 35010188000148324 银行账户中），扣除承销及保荐费用、发行登记
费以及其他交易费用 共计人民币 11,692,924.53 元后，净募集 资金共计人民 币
1,033,307,075.47 元。上述资金于 2019 年 4 月 2 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）验证并出具瑞华验字【2019】44050002 号验证报告。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定，公司（甲方）、中国光大银行股份有限公司北京分行（乙方）、光大证券股份有限公司（丙方）三方经协商，达成协议，明确了三方的权利及义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。（公告编号：2019-034）
为规范本公司募集资金的管理与使用，维护全体股东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司募集资金管理制度等相关法律、法规和规范性文件要求，公司、相关子公司、开户行及保荐机构光大证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》（四方指甲
方：本公司及相关子公司、乙方：开户行、丙方：保荐机构），对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。协议各方如下：
甲方一 甲方二 开户行 保荐机构
启明星辰信息技术 济南云子可信企业管理 招商银行北京分行 光大证券股份有
集团股份有限公司 有限公司 上地支行 限公司
启明星辰信息技术 启明星辰企业管理（昆 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 明）有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 云南启明星辰信息安全 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 技术有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 杭州合众数据技术有限 交通银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 公司 公司杭州浣纱支行 限公司
启明星辰信息技术 郑州市启明星辰企业管 中国民生银行股份 光大证券股份有
集团股份有限公司 理有限公司 有限公司北京分行 限公司
启明星辰信息技术 郑州启明星辰信息安全 中国民生银行股份 光大证券股份有
集团股份有限公司 技术有限公司 有限公司北京分行 限公司
启明星辰信息技术 重庆启明星辰信息安全 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 技术有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 启明星辰（重庆）企业管 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 理有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 天津启明星辰信息技术 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 广州启明星辰湾区信息 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 安全技术有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 启明星辰（广州）企业管 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 理有限公司 公司友谊支行 限公司
启明星辰信息技术 济南启明星辰信息安全 北京银行股份有限 光大证券股份有
集团股份有限公司 技术有限公司 公司友谊支行 限公司
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户公司 开户银行名称 账号 初始存放金额 余额
开户公司 开户银行名称 账号 初始存放金额 余额
启明星辰信息技术 中国光大银行股份 350101880001
有限公司北京德胜 48324 1,035,141,509.43 2,641,290.79
集团股份有限公司 门支行
济南云子可信企业 招商银行北京分行 531905618810 1,866,187.93
管理有限公司 上地支行 402
启明星辰企业管理 北京银行股份有限 200000405128 865.56
（昆明）有限公司 公司友谊支行 00028336592
云南启明星辰信息 北京银行股份有限 200000405141 0.17
安全技术有限公司 公司友谊支行 00028338197
杭州合众数据技术 交通银行股份有限 331066180018 5,748,361.05
有限公司 公司杭州浣纱支行 800023689
郑州市启明星辰企 中国民生银行股份 688002224 0.15
业管理有限公司 有限公司北京分行
郑州启明星辰信息 中国民生银行股份 662022229 0.15
安全技术有限公司 有限公司北京分行
重庆启明星辰信息 北京银行股份有限 200000424231 30,342,534.76
安全技术有限公司 公司友谊支行 00031992198
启明星辰（重庆） 北京银行股份有限 200000424248 6,456,361.18
企业管理有限公司 公司友谊支行 00031995584
天津启明星辰信息 北京银行股份有限 200000424258 2,190,102.58
技术有限公司 公司友谊支行 00031998811
广州启明星辰湾区 北京银行股份有限 200000451486
信息安全技术有限 公司友谊支行 00036685874
公司
启明星辰（广州） 北京银行股份有限 200000451485
企业管理有限公司 公司友谊支行 00036684235
济南启明星辰信息 北京银行股份有限 200000456221 8,586,525.76
安全技术有限公司 公司友谊支行 00037422628
合 计 - - 1,035,141,509.43 57,832,230.08
三、本年度募集资金实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
项目 金额
1、募集资金总额 1,045,000,000.00
2、减:前期募集资金支付的发行费用 11,452,830.20
3、加:前期利息收入 4,262,349.95
4、减:前期置换先期已投入的募集资金 56,202,535.36
前期补充流动资金 150,000,000.00
前期手续费及账户管理费 618.00
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金账户余额 831,606,366.39
5、加:本期利息收入和理财收入 19,474,459.87
减:本期募集资金项目支出 127,245,619.45
本期购买理财及通知存款 666,000,000.00
本期手续费及账户管理费 2,976.73
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 57,832,230.08
注 1：募集资金已支付的发行费用 11,452,830.20 元，其中承销保荐费 9,858,490.57 元，审计及验资费
用 726,415.09 元,律师费用 283,018.88 元，资信评级费用 273,584.91 元，信息披露费用 311,320.75 元。
注 2：公司于 2019 年 6 月 5 日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 56,20
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