华泰启明星辰 1 号定向资产管理计划
资产管理合同（草案）
合同编号：
资产委托人 （甲方）： 启明星辰信息技术集团股份有限公司 （代
员工持股计划）
资产管理人（乙方）：华泰证券（上海）资产管理有限公司
资产托管人（丙方）：招商银行股份有限公司
资产管理计划当事人
资产委托人：启明星辰信息技术集团股份有限公司（代员工持股计划）
启明星辰信息技术集团股份有限公司员工持股计划系启明星辰信息技术集团股份
有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司
章程》的规定制定的，其实际受益人系启明星辰信息技术集团股份有限公司及其子公司
部分员工。
法定代表人：王佳
地址：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 21 号楼启明星辰大厦一层
邮编：100193
联系人：钟丹
联系电话：010-82779006
资产管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
法定代表人：张海波
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 21 层
邮编： 200000
联系人：王轶
联系电话： 021-28972122
资产托管人：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
地址：深圳市深南大道 7088 号
邮编：518000
联系人：梁煜
联系电话：025-84796531
目录
第一条 释义 .............................................................................................................................2
第二条 声明与保证 ................................................................................................................. 3
第三条 当事人的权利与义务 ................................................................................................. 4
第四条 委托资产 ..................................................................................................................... 8
第五条 管理期限 ................................................................................................................... 12
第六条 投资范围、投资限制、投资比例、管理方式和管理权限.................................... 12
第七条 投资主办人的指定与变更 ....................................................................................... 14
第八条 划款指令的发送、确认和执行 ............................................................................... 14
第九条 资金清算与交收安排 ............................................................................................... 16
第十条 会计核算与资产估值 ............................................................................................... 17
第十一条 对账与报告义务 ................................................................................................... 20
第十二条 投资监督 ............................................................................................................... 21
第十三条 管理费、托管费及其他税费 ............................................................................... 22
第十四条 期末资产清算 ....................................................................................................... 24
第十五条 保密事项 ............................................................................................................... 25
第十六条 文件档案的保存 ................................................................................................... 25
第十七条 违约责任 ............................................................................................................... 25
第十八条 免责条款 ............................................................................................................... 26
第十九条 合同的生效、变更、解除与终止 ....................................................................... 27
第二十条 法律适用及争议的处理 ....................................................................................... 29
第二十一条其他事项 ................................................................................................................... 29
附件一：划款指令授权书及预留印鉴样本（格式） ............................................................... 32
附件二：初始委托资产清单（格式） ....................................................................................... 34
附件三：投资指令（格式） ....................................................................................................... 36
附件四：委托资产追加和提取通知函（格式） ....................................................................... 38
附件五：业务联系表暨有关业务联系部门和具体操作人员授权名单（格式） .................... 43
附件六：管理人发送的划款指令（格式） ............................................................................... 45
附件七：投资政策列表 ............................................................................................................... 46
附件八：风险揭示书 ................................................................................................................... 48
附件九：委托资产起始运作通知书（格式） ........................................................................... 53
附件十：管理人关联方名单 ....................................................................................................... 54
1
前言
鉴于：
1、委托人是具有完全民事行为能力的自然人或法人，符合证监会规定的定
向资产管理业务委托人主体资格。
2、管理人是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及
有关法律、法规合法设立的证券资产管理公司，并已取得“证券资产管理业务资
格”(见中国证监会《关于核准华泰华泰证券（上海）资产管理有限公司设立资
产管理子公司的批复》证监许可【2014】679 号)。
3、托管人是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行，并已取得“证
券投资基金托管资格”。
4、委托人委托管理人作为投资管理人，管理委托人提交的委托资产，委托
托管人作为托管人，管理人与托管人愿意接受委托人的委托。
5、管理人已经向委托人详细了解：委托人的身份、资产与收入状况、资产
来源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等
基本情况。
6、委托人承诺其提供的全部资料（包括但不限于：身份证明、地址证明等
相关文件）及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。
7、委托人保证委托资产的来源及用途合法， 并已阅知本合同及《风险揭示
书》全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险。
8、管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不以
任何形式向委托人保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做
任何承诺并承担责任。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构
成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
9、托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托
资产的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。由于本资产
管理计划的设计安排、管理、运作模式而产生任何责任，托管人不予承担。
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义
务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证
监会令第 93 号，以下简称《管理办法》）、《证券公
