证券代码：002438 证券简称：江苏神通 公告编号：2021-057
江苏神通阀门股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金到位情况
经中国证券会《关于核准江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]82 号）核准，本公司以非公开发行方式向 8 名合格投资者发行人民币普通股 23,502,538 股，发行价格为每股 19.70 元，募集资金共计人民币 462,999,998.60 元，扣除承销、保荐费用人民币 12,000,000.00 元（含税），其他发行费用人民币 1,696,908.15 元（不含税），发行人实际募集资金净额为人民币 449,982,335.73 元（该金额不含主承销商的承销、保荐费用的税金人民币679,245.28 元）。以上募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2017 年 2 月 16 日出具了“天衡验字（2017）00022 号”《验资报告》予以
确认。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、公司截至 2020 年末累计投入募集资金项目 33,424.69 万元。
2021 年半年度非公开发行股票募集资金使用情况：
单位：人民币万元
项目 金 额
募集资金年初余额 15,669.06
减：本期直接投入募集资金项目 12,854.51
加：利息收入扣除手续费净额 194.78
募集资金专储账户余额 3,009.33
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户存储情况
1、截至 2021 年 6 月 30 日，非公开发行股票募集资金存储专户余额为
3,009.33 万元，具体存放情况如下：
非公开发行股票募集资金存储专户：
单位：人民币万元
账号名称 开户行及账号 专户用途 账户余额
（万元）
中国农业银行启东市支行 支付收购瑞帆节能100%股权的四期
账号：10724601040006132 （第二期、第三期、四期、第五期） 已注销
交易对价及永久性补充流动资金
江苏神通阀
门股份有限 中国银行启东支行 用于阀门智能制造项目 已注销
公司 账号：541769724576
兴业银行启东支行 用于乏燃料后处理关键设备研发及产 3,009.33
账号：408870100100045533 业化项目
合计 3,009.33
（二）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》、中国证券监督管
理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情
况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度。公司募
集资金存放于专用银行账户，并与保荐机构、银行签订了三方监管协议。根据协
议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料，开户银行应当保证对账单内
容真实、准确、完整；开户银行按月（每月 5 日之前）向公司出具对账单，并抄
送保荐人；公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，
开户银行应及时以传真方式通知保荐人，同时提供专户的支出清单。
公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金管理办法》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经主管经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。
公司严格执行《募集资金管理办法》及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
2021 年半年度募集资金实际使用情况详见附件 1《2020 年半年度非公开发
行股票募集资金使用情况对照表》和附件 2《变更募集资金投资项目情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司分别于 2018 年 5 月 12 日、2018 年 5 月 29 日召开第四届董事会第
十九次会议、第四届监事会第十七次会议和 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司根据实际情况和业务发展需要，调整非公开发行股票募集资金投资项目之“阀门服务快速反应中心项目”的具体投资计划，终止部分阀门服务快速反应中心网点的建设，并将对应的该部分募集资金 11,410 万元变更用于支付收购江苏瑞帆节能科技服务有限公司（以下简称“瑞帆节能”或“标的公司”）100%股权的第二期和第三期交易对价。
2、公司分别于 2019 年 4 月 29 日、2019 年 5 月 16 日召开第四届董事会第
二十五次会议、第四届监事会第二十二次会议和 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司结合非公开发行股票募集资金部分投资项目当前的实际建设情况和投资进度，将募投项目 “特种阀门研发试验平台项目”尚未使用的募集资金及利息共计约 7,416.93 万元变更用于“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”。
东源检测于2019年 5月22日注销了设立在兴业银行启东支行的“特种阀门
研发试验平台项目”募集资金专户，尚未使用的募集资金及利息 7,416.93 万元划转至新募投项目专户。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规范性文件及公司《募集资金管理办法》的
相关规定，根据变更部分募集资金用途的情况，公司在兴业银行启东支行开立了新募集资金专户（账号：408870100100045533），该专户仅用于公司“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
公司于 2019 年 5 月 29 日与兴业银行启东支行、中信证券重新签订了《募集
资金专户存储三方监管协议》。
3、公司于 2020 年 4 月 23 日、2020 年 5 月 12 日召开第五届董事会第八次
会议、第五届监事会第七次会议和 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨永久补充流动资金的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，提升募集资金投资回报，充分发挥募集资金对公司业务发展带来的积极作用，公司拟变更非公开发行股票募集资金投资项目 “阀门服务快速反应中心项目”的募集资金 11,410 万元用于支付收购瑞帆节能 100%股权的剩余两期（第四期和第五期）交易对价，并将“阀门服务快速反应中心项目”专户内节余募集资金及利息收入 2,118.43 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常经营活动。
本公司变更募集资金投资项目情况详见本报告附件 2 变更募集资金投资项
目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年半年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
江苏神通阀门股份有限公司董事会
2021 年 8 月 8 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏神通阀门股份有限公司 2021 半年度 单位：人民币万元
非公开发行股票募集资金总额 46,300.00 本报告期投入非公开发行股票募集
12,854.51
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 资金总额
累计变更用途的募集资金总额 32,649.85 已累计投入非公开发行股票募集资
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