江苏神通阀门股份有限公司
募集资金存放与使用情况的专项报告
天职业字[2020]886-4 号
目 录
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2020]886-4 号
江苏神通阀门股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“江苏神通公司”）《江苏神通阀门股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
江苏神通公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制《江苏神通阀门股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，江苏神通公司《江苏神通阀门股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了江苏神通公司2019年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供江苏神通公司 2019 年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为江苏神通公司 2019 年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2020]886-4 号
[以下无正文]
中国注册会计师： 张坚
中国·北京
二○二○年三月二十九日
中国注册会计师： 周垚
江苏神通阀门股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
江苏神通阀门股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券会《关于核准江苏神通阀门股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]82 号）核准，本公司以非公开发行方式向 8 名合格投资者发行人民币普通股 23,502,538股，发行价格为每股 19.70 元，募集资金共计人民币 462,999,998.60 元，扣除承销、保荐费用人民币 12,000,000.00 元（含税），其他发行费用人民币 1,696,908.15 元（不含税），发行人实际募集资金净额为人民币 449,982,335.73 元（该金额不含主承销商的承销、保荐费用的税金人民币 679,245.28 元）。
该次募集资金到账时间为 2017 年 2 月 15 日，本次募集资金已经天衡会计师事务所（特殊
普通合伙）审验，并于 2017 年 2 月 16 日出具了“天衡验字（2017）00022 号”《验资报告》予
以确认。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、公司截至 2018 年末累计投入募集资金项目 18,867.20 万元。
2019 年度非公开发行股票募集资金使用情况： 单位：人民币万元
项目 金额
募集资金年初余额 28,546.70
减：本期直接投入募集资金项目 7,413.91
加：利息收入扣除手续费净额 900.08
募集资金专储账户余额 22,032.87
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资金存储专户及理财专户余额为
22,032.87 万元，具体存放情况如下：
非公开发行股票募集资金存储专户：
单位：人民币万元
账号名称 开户行及账号 账户类别 存储余额 资金用途
中国农业银行启东市支行 用于阀门服务快速
10724601040006132 募集资金专户 362.94 反应中心项目及偿
还银行贷款
江苏神通阀门股 中国银行启东支行 募集资金专户 629.41 用于阀门智能制造
份有限公司 541769724576 项目
兴业银行启东支行 用于乏燃料后处理
408870100100045533 募集资金专户 1,040.52 关键设备研发及产
业化
合计 2,032.87
江苏神通使用暂时闲置的募集资金购买的尚未到期的金融机构理财产品明细具体如下：
公司 产品 投资金额 预期年
序号 名称 签约方 类型 （万元） 起始日期 到期日期 化收益
率（%）
1 公司 南京银行 本金 100% 7,000 2019/12/24 2020/04/27 3.80
扬州分行 保证
2 公司 兴业银行 保本浮动 2,500 2019/12/26 2020/03/25 3.65
南通分行 收益型
3 公司 南京银行 本金 100% 3,000 2019/12/26 2020/04/27 3.80
扬州分行 保证
4 公司 南京银行 本金 100% 6,000 2019/12/27 2020/06/24 4.00
南通分行 保证
5 公司 兴业银行 保本浮动 1,500 2019/12/27 2020/03/26 3.60
南通分行 收益型
合计 20,000.00
（二）募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于 进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《江苏神通阀门股份有限公司募集资 金管理办法》(以下简称“管理办法”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、
使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经本公司2009 年度第一届董事会第二次会议审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理办法》进行了核对，认为《管理办法》亦符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照《募集资金管理办法》履行资金使用审批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经主管经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。
（三）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信证券已于 2019 年 5 月 29
日与兴业银行启东支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2019 年度募集资金实际使用情况详见附件 1《募集资金使用情况对照表》和附件 2《变更
募集资金投资项目情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司分别于 2019 年 4 月 29 日、2019 年 5 月 16 日召开第四届董事会第二十五次会议、第
四届监事会第二十二次会议和 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司结合非公开发行股票募集资金部分投资项目当前的实际建设情况和投资进度，拟将募投项目 “特种阀门研发试验平台项目”尚未使用的募集资金及利息共计约7,416.93 万元变更用于“乏燃料后处理关键设备研发及产业化项目”。具体内容详见 2019 年 4月 30 日刊载于《证券时报》《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：201
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