证券代码：002436 证券简称： 兴森科技 公告编号：2014-10-074
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司
关于首期股票期权激励计划第二个行权期失效的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票期权激励计划实施情况
1、2010年11月27日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《深圳市兴森快
捷电路科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，并向中国证监会上报了备案申
请材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了股票期权激励计划，并经中国证监会审
核无异议后，于2011年7月9日召开了第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《深圳
市兴森快捷电路科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》。
3、2011年8月16日，公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《深圳市兴
森快捷电路科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》。
4、2011年9月1日，公司第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于确定公司首
期股票期权激励计划授予日的议案》。确定股票期权激励计划授予日为2011年9月1日，
行权价格29.8元。
5、2011年9月1日，公司调整了股权激励计划名单及数量，股票期权激励计划所涉及
的激励对象人数减少至159人，股票期权的授予数量减少至320.6万份。
6、2013年10月26日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于股票期权激
励计划第一个行权期失效的议案》以及《关于调整首期股票期权股票数量和行权价格的
议案》。因激励对象离职，公司首期股票期权激励对象由原来的159人调整为132人，期
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权数量由原来的320.6万股调整为280.2万股；同时根据2011年度和2012年度权益分派方
案，行权价格由原来的29.8元/股调整为29.17元/股。同时因第一个行权期失效有70.05
万股股票期权失效予以注销。
7、2013年11月19日，公司召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于股票
期权激励计划第一个行权期失效的议案》以及《关于调整首期股票期权股票数量和行权
价格的议案》两个议案。
8、2013年12月3日，公司发布了《关于公司股权激励第一个行权期失效已授予股票
期权注销完成的公告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，2013
年12月2日，公司已完成27名离职激励对象及股权激励计划第一个行权期失效已授予激励
对象股票期权的注销事宜，涉及期权份数1,104,500份。
二、股票期权激励计划第二个行权期失效
2014年10月28日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于股票期权激
励计划第二个行权期失效的议案》。
《深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）修订稿》
的业绩考核目标如下：
行权期 财务业绩指标
首次授予股票期权的第一个行 2012年加权平均净资产收益率不低于15%
权期 以2010年净利润为基数，2012年净利润增长率不低于
70%
首次授予股票期权的第二个行 2013年加权平均净资产收益率不低于15.5%
权期（预留股票期权的第一个行 以2010年净利润为基数，2013年净利润增长率不低于
权期） 100%
首次授予股票期权的第三个行 2014年加权平均净资产收益率不低于16%
权期（预留股票期权的第二个行 以2010年净利润为基数，2014年净利润增长率不低于
权期） 140%
首次授予股票期权的第四个行 2015年加权平均净资产收益率不低于16.5%
权期（预留股票期权的第三个行 以2010年净利润为基数，2015年净利润增长率不低于
权期） 190%
根据计划，第二个行权期考核目标为“2013年加权平均净资产收益率不低于15.5%；
以2010年净利润为基数，2013年净利润增长率不低于100%”。根据众华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2013年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，公司
2013年加权平均净资产收益率为6.82%低于15.5%（以扣除非经常性损益前后归属于上市
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公司母公司股东的净利润的较低者为计算依据）；以2010年净利润为基数，若需满足2013
年净利润增长率不低于100%，则2013年扣除非经常性损益后的净利润应不低于
23,778.02万元，2013年公司实现扣除非经常性损益后净利润为10,883.04万元，未能达
到业绩考核目标，故首次授予对应的第二个股权激励计划失效，失效股份数量为63.95
万份。
三、股票期权激励计划第二个行权期失效对公司业绩的影响
公司首次授予股票期权中第二年的25%因2013年经营业绩未能达到考核目标不满足
权益工具可行权条件而失效，由于王林、武江、邓茂等17名激励对象辞职，已授予的18.3
万份股票期权由公司收回并注销，期权数量由原来的280.2万股调整为261.9万股，本
次总计股票期权82.25万股失效；预留部分的36万股股票期权在授予期限内因2012年
和2013年经营业绩未能达到股权激励计划业绩考核目标，没有授予，而失效取消。第二
个行权期因业绩考核未达标而失效，17名激励对象辞职所授予的股票期权由公司收回并
注销以及预留的36万份股票期权失效取消，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性
影响。
四、独立董事发表的意见
独立董事经审议后认为：公司本次关于股票期权激励计划第二个行权期失效并注销
股票期权63.95万股合法、合规，并同时符合公司全体股东和激励对象的一致利益，不
会对公司的经营
