证券代码：002436 证券简称： 兴森科技 公告编号：2013-10-043
深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司
关于首期股票期权激励计划第一个行权期失效的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票期权激励计划实施情况
1、2010年11月27日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《深圳市兴森快
捷电路科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，并向中国证监会上报了备案申
请材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司修订了股票期权激励计划，并经中国证监会审
核无异议后，于2011年7月9日召开了第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《深圳
市兴森快捷电路科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》。
3、2011年8月16日，公司召开2011年第一次临时股东大会，审议通过了《深圳市兴
森快捷电路科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》。
4、2011年9月1日，公司第二届董事会第三十五次会议审议通过《关于确定公司首期
股票期权激励计划授予日的议案》。确定股票期权激励计划授予日为2011年9月1日，行
权价格29.8元。
5、2011年9月1日，公司调整了股权激励计划名单及数量，股票期权激励计划所涉及
的激励对象人数减少至159人，股票期权的授予数量减少至320.6万份。
二、股票期权激励计划第一个行权期失效
2013年10月26日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于股票期权激励
计划第一个行权期失效的议案》。
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《深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司首期股票期权激励计划（草案）修订稿》
的业绩考核目标如下：
行权期 财务业绩指标
首次授予股票期权的第一个行 2012年加权平均净资产收益率不低于15%
权期 以2010年净利润为基数，2012年净利润增长率不低于
70%
首次授予股票期权的第二个行 2013年加权平均净资产收益率不低于15.5%
权期（预留股票期权的第一个行 以2010年净利润为基数，2013年净利润增长率不低于
权期） 100%
首次授予股票期权的第三个行 2014年加权平均净资产收益率不低于16%
权期（预留股票期权的第二个行 以2010年净利润为基数，2014年净利润增长率不低于
权期） 140%
首次授予股票期权的第四个行 2015年加权平均净资产收益率不低于16.5%
权期（预留股票期权的第三个行 以2010年净利润为基数，2015年净利润增长率不低于
权期） 190%
根据计划，第一个行权期考核目标为“2012年加权平均净资产收益率不低于15%；
以2010年净利润为基数，2012年净利润增长率不低于70%”。根据上海众华沪银会计师
事务所为公司2012年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告，公司2012年加权
平均净资产收益率为9.56%低于15%（以扣除非经常性损益前后归属于上市公司母公司股
东的净利润的较低者为计算依据）；以2010年净利润为基数，若需满足2012年净利润增
长率不低于70%，则2012年扣除非经常性损益后的净利润应不低于20211.32万元，2012
年公司实现扣除非经常性损益后净利润14,600.07万元，未能达到业绩考核目标，故首
次授予对应的第一期股票期权激励计划失效。同时由于激励对象刘兰、汪令东等27人辞
职，期权数量由原来的320.6万股调整为280.2万股，本次总计股票期权70.05万股失
效，按规定公司将直接注销该部分股票期权。
三、股票期权激励计划第一个行权期失效对公司业绩的影响
公司首次授予股票期权中第一年25%因2012年经营业绩未能达到考核目标未满足权
益工具可行权条件而失效，由于激励对象刘兰、汪令东等27人辞职，期权数量由原来的
320.6万股调整为280.2万股，本次总计股票期权70.05万股失效，预留部分的股票期权
因尚未授予不予摊销费用。除去失效的股票期权后，股权激励计划股票期权剩余部分产
生的费用如下：
2
单位：万元
行权数量
项目 2011年 2012年 2013年 2014年 2015年 2016年 合计
(万股)
第一个行权
第二个行权 70.05 122.41 122.41 122.41 - 367.24
第三个行权 70.05 108.31 108.31 108.31 108.31 433.25
第四个行权 70.05 97.71 97.71 97.71 97.71 97.71 488.54
合计 210.15 328.43 328.43 328.43 206.02 97.71 - 1,289.03
四、独立董事发表的意见
独立董事经审议后认为：公司本次关于股票期权激励计划第一个行权期失效并注销
股票期权70.05万股合法、合规，并同时符合公司全体股东和激励对象的一致利益，不
会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团
队将继续认真履行职责，尽力为股东创造价值。
五、监事会意见
经认真审核研究，监事会认为：本次关于股票期权激励计划第一个行权期失效并注
销股票期权70.05万份股合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，同意股票
期权激励计划第一个行权期失效并注销。
