002415 深市 海康威视

证券代码：002415        证券简称：海康威视      公告编号：2020-062 号
            杭州海康威视数字技术股份有限公司

  关于 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票

                第二次回购注销完成的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

  1、本次回购注销的限制性股票数量为 1,593,506 股，占回购前公司总股本9,345,010,696 股的比例为 0.017%；

  2、本次回购注销涉及 132 人，回购注销的限制性股票的授予日期为 2016
年 12 月 23 日，上市日期为 2017 年 1 月 20 日；

  3、本次回购注销股份的回购价格为 8.42 元/股（近似值），所用资金为13,417,417.35 元，资金来源为公司自有资金；

  4、截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。

  根据《杭州海康威视数字技术股份有限公司 2016 年限制性股票计划（草案
修订稿）》（以下简称“《2016 年限制性股票计划》”），公司 2019 年 12 月 24 日，
第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于 2016年限制性股票计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于第二次回购注销2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，并披露《关于第二次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》（编号：2019-064 号）。

  经 2019 年年度股东大会审议通过，公司董事会根据 2016 年第二次临时股东
大会的授权，办理本次部分已不符合激励条件的 1,593,506 股限制性股票的回购注销事宜。截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司完成了注销手续。现就有关事项说明如下：

    一、限制性股票计划已履行的相关审批程序简述

  2016 年 10 月 20 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
二次会议审议通过《2016 年限制性股票计划（草案）及摘要》。

  2016 年 12 月 1 日，国务院国资委下发《关于杭州海康威视数字技术股份有
限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2016]1230 号），公司 2016年限制性股票计划获得国资委审核通过。

  2016 年 12 月 6 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《2016 年限制
性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2016 年限制性股票实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2016 年限制性股票计划相关事宜的议案》，独立董事就本计划发表了独立意见。

  2016 年 12 月 22 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过《2016 年限
制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2016 年限制性股票实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2016 年限制性股票计划相关事宜的议案》。
  2016 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过《关于调整
2016 年限制性股票计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2016 年限制性股票计划激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日《2016 年限制性股票计划激励对象名单（调整后）》进行了核实。

  2017 年 1 月 19 日，公司披露《关于 2016 年限制性股票授予完成的公告》，
公司 2016 年限制性股票计划实际发生的授予对象为 2936 人，实际授予的股票数量 52,326,858 股，占授予日时点公司总股本的 0.86%。2016 年限制性股票计划
授予股份的上市日期为 2017 年 1 月 20 日。

  2017 年 5 月 16 日，公司实施了每 10 股送红股 5 股、派 6 元现金的 2016 年
度权益分派方案，故 2016 年已授予的限制性股票总量变更为 78,490,287 股。
  2018 年 5 月 22 日，公司实施了每 10 股派 5 元现金的 2017 年度权益分派方
案，2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。

  2018 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次
会议，审议通过《关于 2016 年限制性股票计划第一个解锁期解锁条件成就的议
案》和《关于第一次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

  2019 年 5 月 10 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过《关于第一次回购
注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

  2019 年 5 月 24 日，公司实施了每 10 股派 6 元现金的 2018 年度权益分派方
案，2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。

  2019 年 9 月 3 日，公司完成对部分 2016 年限制性股票计划已经授予但尚未
解锁的限制性股票进行第一次回购注销，其中包括 113 位已离职激励对象的尚未解锁的全部限制性股票，故 2016 年限制性股票的激励对象在第二个锁定期内变为 2,823 人。

  2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过《关于 2016 年限制性股票计划第二个解锁期条件成就的议案》和《关于第二次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

  2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于第二次回购
注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。

    二、公司本次回购注销部分限制性股票的回购数量、回购价格说明

  1、回购数量

  2016 年限制性股票计划激励对象中，有 97 人因个人原因等离职，根据《2016
年限制性股票计划》的相关规定，其获授的尚未解锁的全部限制性股票，共计1,455,030 股，将由公司回购注销。

  有35位激励对象的2018年度个人绩效考核结果分别为“需改进”，根据《2016年限制性股票计划》及《2016 年限制性股票实施考核办法》的相关规定，其第二个解锁期的限制性股票分别为 50%不得解锁，共计 138,476 股，将由公司进行回购注销。

  本次回购注销的激励对象及回购数量如下表：

    激励对象      2016 年获授的限制性  本次回购注销的限  剩余锁定的限制性
                        股票数（股）      制性股票数（股）    股票数（股）

  需改进    35 人        923,250            138,476            276,975

 离职人员    97 人      2,425,050          1,455,030            0

  总计    132 人      3,348,300          1,593,506          276,975

  注：公司于 2017 年 5 月 16 日实施每 10 股送红股 5 股、派 6 元现金的 2016 年度权益分
派方案，故 2016 年已授予的限制性股票总量变更为 78,490,287 股。

  本次回购注销的限制性股票数量共计 1,593,506 股，占 2016 年限制性股票
计划授予股份总数的 2.03%，占回购前公司总股本的 0.017%。

  2、回购价格

  公司于 2017 年 5 月 16 日实施了每 10 股送红股 5 股、派 6 元现金的 2016
年度权益分派方案。

  公司于2018年5月22日实施每10股派5元现金的2017年度权益分派方案。
  公司于2019年5月24日实施每10股派6元现金的2018年度权益分派方案。
  公司于2020年5月15日实施每10股派7元现金的2019年度权益分派方案。
  2016 年限制性股票计划激励对象因已获授的限制性股票而取得的上述现金分红，未实际派发给本人，而是暂由公司代管，作为应付股利在限制性股票解锁时支付。若不能解锁，则由公司收回。

  同时，基于上述权益分派情况，2016 年已授予限制性股票的授予价格已变更为 8.42 元/股（近似值）。

  根据《2016 年限制性股票计划》“第八章 限制性股票的授予条件与解锁条件”、“第九章 限制性股票的调整方法与程序”、“第十一章 公司与激励对象的权利和义务”和“第十二章 特殊情况下的处理”中对于回购价格的相关规定，本次回购价格即为授予价格，即 8.42 元/股（近似值）。同时，上述激励对象此次应予回购注销的限制性股票所对应的以前年度现金分红，公司不再派发给其本人。

  综上，公司本次回购注销限制性股票所需资金为 13,417,417.35 元，资金来源为公司自有资金。本次回购注销对公司业绩无重大影响。


    三、公司本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动情况

  本次回购注销完成后，公司总股本将减少 1,593,506 股。公司的股本结构变动如下（仅考虑目前情况下进行本次回购注销的变动情况）：

                        本次变动前        本次变动增减      本次变动后

                    数量（股）    比例    数量（股）  数量（股）    比例

一、有限售条件股份 1,249,618,766  13.37%  -1,593,506  1,248,025,260 13.36%

  高管锁定股    1,104,855,062  11.82%        -      1,104,855,062 11.83%

  股权激励限售股  144,763,704    1.55%    -1,593,506  143,170,198  1.53%

二、无限售条件股份 8,095,391,930  86.63%        -      8,095,391,930 86.64%

三、股份总数      9,345,010,696  100.00%  -1,593,506  9,343,417,190 100.00%

    四、本次回购注销限制性股票对公司的影响

  本次回购注销限制性股票系公司根据《2016 年限制性股票计划》对已经不符合条件的限制性股票的具体处理，回购并注销的限制性股票数量较少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。

  特此公告。

                                    杭州海康威视数字技术股份有限公司
                                            2020 年 12 月 17 日