证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2019-035号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
关于2014年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票
第三次回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的限制性股票数量为509,625股，占回购前公司总股本9,348,465,931股的比例为0.0055%；
2、本次回购注销涉及17人，回购注销的限制性股票的授予日期为2014年10月24日，上市日期为2015年1月8日；
3、本次回购注销股份的回购价格为4.1111元/股（近似值），所用资金为2,095,119.34元（近似值），资金来源为公司自有资金；
4、截至2019年6月26日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
根据《杭州海康威视数字技术股份有限公司2014年限制性股票计划（草案修订稿）》（以下简称“《2014年限制性股票计划》”），公司2018年12月3日第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于第三次回购注销2014年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，并披露《关于第三次回购注销2014年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》（编号：2018-060）。
公司董事会根据2014年第一次临时股东大会的授权，办理本次部分已不符合激励条件的509,625股限制性股票的回购注销事宜。截止2019年6月26日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销手续。现就有关事项说明如下：
一、2014年限制性股票计划已履行的相关审批程序简述
2014年4月20日，公司二届董事会二十二次会议审议通过《关于公司〈2014年限制性股票计划（草案）〉及摘要的议案》。
2014年8月28日，国务院国资委下发《关于杭州海康威视数字技术股份有限公司实施第二期限制性股票激励计划的批复》（国资分配[2014]845号），公司2014年限制性股票计划获得国资委审核通过。
2014年9月25日，中国证监会下发《关于杭州海康威视数字技术股份有限公司2014年限制性股票激励计划的意见》（上市部函[2014]1029号），公司2014年限制性股票计划经证监会备案无异议。
2014年9月29日，公司二届董事会二十五次会议审议通过《关于〈2014年限制性股票计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》。
2014年10月21日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过《关于〈2014年限制性股票计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》、《关于〈2014年限制性股票实施考核办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2014年限制性股票计划相关事宜的议案》。
2014年10月24日，公司二届董事会二十七次会议、二届监事会十九次会议审议通过《关于调整2014年限制性股票计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向2014年限制性股票计划激励对象授予限制性股票的议案》。
2015年1月6日，公司披露《关于2014年限制性股票授予完成的公告》，公司2014年限制性股票计划实际发生的授予对象为1128人，实际授予的股票数量52,910,082股，占授予日时点公司总股本的1.32%。2014年限制性股票计划授予股份的上市日期为2015年1月8日。
2016年5月18日，公司实施了每10股送红股3股、转增2股、派7元人民币现金的2015年度权益分派方案，故2014年已授予的限制性股票总量变更为79,365,123股。
2016年12月6日，公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于2014年限制性股票计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于第一次回购注销2014年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据2014年第一次临时股东大会的授权，公司对部分2014
年限制性股票计划已经授予但尚未解锁的限制性股票进行第一次回购注销，其中包括34位已离职激励对象的尚未解锁的全部限制性股票，故2014年限制性股票的激励对象在第二个锁定期内变为1094人。
2017年5月16日，公司实施每10股送红股5股、派6元现金的2016年度权益分派方案，故2014年已授予的限制性股票总量变更为119,047,684股。
2017年12月15日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于2014年限制性股票计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于第二次回购注销2014年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2018年12月3日，公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过《关于2014年限制性股票计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于第三次回购注销2014年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
二、本次限制性股票回购注销的情况
1、回购数量
2014年限制性股票计划激励对象中，有11人因个人原因离职，根据《2014年限制性股票计划》的相关规定，其获授的尚未解锁的全部限制性股票，共计337,500股，将由公司回购注销。
有6位激励对象的2017年度个人绩效考核结果为“需改进”，根据《2014年限制性股票计划》及《2014年限制性股票实施考核办法》的相关规定，其第三个解锁期的限制性股票不得解锁，共计172,125股，将由公司进行回购注销。
本次回购注销的激励对象及回购数量如下表：
本次回购注销
2014年获授的限制性 剩余锁定的限制性
激励对象 的限制性股票
股票数（股） 股票数（股）
数（股）
需改进 6人 573,750 172,125 0
离职人员 11人 1,125,000 337,500 0
总计 17人 1,698,750 509,625 0
注：公司于2016年5月18日实施每10股送红股3股、转增2股、派7元现金的2015年度权益分派方案，于2017年5月16日实施每10股送红股5股、派6元现金的2016年度权益分派方案，故2014年已授予的限制性股票总量变更为119,047,684股。
本次回购注销的限制性股票数量共计509,625股，占2014年限制性股票计划授予股份总数的0.43%，占目前公司总股本的0.0055%。
2、回购价格
公司于2015年4月14日实施每10股派4元现金的2014年度权益分派方案；
公司于2016年5月18日实施每10股送红股3股、转增2股、派7元现金的2015年度权益分派方案；
公司于2017年5月16日实施每10股送红股5股、派6元现金的2016年度权益分派方案；
公司于2018年5月22日实施每10股派5元现金的2017年度权益分派方案。
公司于2019年5月24日实施每10股派6元现金的2018年度权益分派方案。
2014年限制性股票计划激励对象因已获授的限制性股票而取得的上述现金分红，未实际派发给本人，而是暂由公司代管，作为应付股利在限制性股票解锁时支付；若不能解锁，则由公司收回。
同时，基于上述权益分派情况，2014年已授予限制性股票的授予价格已变更为4.1111元/股（近似值）。
根据《2014年限制性股票计划》“第八章限制性股票的授予条件与解锁条件”、“第九章限制性股票的调整方法与程序”、“第十二章特殊情况下的处理”和“第十三章限制性股票的回购注销”中对于回购价格的相关规定，本次回购价格即为授予价格，即4.1111元/股（近似值），而上述激励对象此次应予回购注销的限制性股票所对应的以前年度现金分红，公司不再派发给其本人。
综上，公司本次回购注销限制性股票所需资金为2,095,119.34元（近似值），资金来源为公司自有资金。本次回购注销对公司业绩无重大影响。
三、公司本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本由9,348,465,931股变更为9,347,956,306股。公司的股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 1,274,455,39713.633% -505,875 1,273,949,522 13.628%
高管锁定股 1,104,400,19211.814% 3750注1 1,104,403,942 11.814%
股权激励限售股 170,055,205 1.819% -509,625 169,545,580 1.814%
二、无限售条件股份 8,074,010,53486.367% -3750注1 8,074,006,784 86.372%
三、股份总数 9,348,465,931100.00% -509,625 9,347,956,306100.00%
注1：系监事王秋潮于二级市场购入公司股票后，部分根据相关法律法规转为高管锁定股。
四、本次回购注销限制性股票对公司的影响
本次回购注销限制性股票系公司根据《2014年限制性股票计划》对已经不符合条件的限制性股票的具体处理，回购并注销的限制性股票数量较少，且回购所用资金较少，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。
特此公告。
杭州海康威视数字技术股份有限公司
董事 会
2019年6月27日
