证券代码：002413 证券简称：雷科防务
江苏雷科防务科技股份有限公司
2017年限制性股票激励计划
（草案）
2017年3月
声明
1、本公司全体董事、监事保证本激励计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。
2、本次激励对象中，无公司的独立董事、监事和持股5%以上的主要股东或实际控制人，也无持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶、父母、子女。
本次全部激励对象均未同时参加两个或两个以上上市公司的股权激励计划。
特别提示
1、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、行政法规以及《公司章程》制定。
2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票。本激励计划所涉及的标的股票不超过1,000万股江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“雷科防务”或“公司”或“本公司”）股票，占本激励计划首次公告时雷科防务股本总额109,317.91万股的0.91%，股票来源为向激励对象定向发行雷科防务A股普通股。
3、公司用于本激励计划所涉及的股票总数合计为1,000万股，不超过公司股本总额的10%。任一单一激励对象所获授的股票总数不超过公司总股本的1%。
4、本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起的48个月，其中限售期12个月，解锁期36个月。
5、本激励计划的激励对象总人数共460人，包括公司公告本计划草案时在公司（含下属子公司）任职的中高层管理人员、核心技术及业务人员，不包括公司董事、独立董事、监事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
6、公司自本激励计划公告之日起发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整，授予价格将做相应的调整。除上述情况外，因其他原因需要调整限制性股票数量、授予价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议后，经股东大会审议批准。
7、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
8、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
9、本激励计划限制性股票的授予价格为6.07元/股。
10、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将做相应的调整。
11、解锁安排：本次授予的限制性股票在本激励计划授予日起满12个月后，激励对象可按下列方式解锁：
授予限制性股票解锁安排
解锁期 解锁时间 可解锁额度上限
第一个解 自授予日起12个月后的首个交易日起至授予日起24个月 40%
锁期 内的最后一个交易日当日止
第二个解 自授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月 30%
锁期 内的最后一个交易日当日止
第三个解 自授予日起36个月后的首个交易日起至授予日起48个月 30%
锁期 内的最后一个交易日当日止
12、解锁条件
对于按照本激励计划授予的限制性股票，授予的限制性股票在解锁期分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度解除限售的条件，各年度业绩考核目标如下表所示：
项目 条件
第一次解锁条件 以2016年的净利润为基数，2017年净利润增长率不低于20%
第二次解锁条件 以2016年的净利润为基数，2018年净利润增长率不低于30%
第三次解锁条件 以2016年的净利润为基数，2019年净利润增长率不低于40%
注：“净利润”指标以经审计的激励成本摊销前的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据，下同。如公司业绩考核达不到上述条件，限售期满后未达到解锁条件的限制性股票，由公司回购注销。
13、激励对象取得限制性股票的资金全部以自筹方式解决。雷科防务承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他形式的财务资助。
14、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
15、公司发出召开股东大会通知后，独立董事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
16、公司审议本激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
17、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
18、自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成授予、登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。
19、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件。
目录
第一章 释义......7
第二章 实施激励计划的目的......7
第三章 本激励计划的管理机构......9
第四章 激励对象的确定依据和范围......10
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......12
第六章 激励计划的有效期、授予日、限售期、解锁期及相关限售规定......13
第七章 限制性股票的授予价格及其确定方法......15
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件......16
第九章 限制性股票的授予、解锁、变更及终止程序......19
第十章 股权激励计划的调整方法和程序......20
第十一章 限制性股票激励计划的会计处理及对各期经营业绩的影响......23
第十二章 激励计划的变更和终止......25
第十三章 公司与激励对象之间相关纠纷或争端解决机制......27
第十四章 公司与激励对象的权利与义务......29
第十五章 回购注销的调整方法和程序......31
第十六章 其他重要事项......33
第一章 释义
本计划草案中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义：
雷科防务/公司/本公司 指 江苏雷科防务科技股份有限公司
本计划/本激励计划 指 江苏雷科防务科技股份有限公司2017年限制性股票激励
计划
本草案 指 江苏雷科防务科技股份有限公司2017年限制性股票激励
计划（草案）
指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本
限制性股票 指 公司股票，激励对象只有在业绩目标符合股权激励计划规
定条件，才可自由流通的雷科防务股票
激励对象 指 依据本计划获授限制性股票的人员
授予日 指 指公司授予激励对象限制性股票的日期，授予日必须为交
易日
限售期 指 限制性股票被锁定禁止转让的期限
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象购
买雷科防务股票的价格
回购价格 指 回购激励对象所获限制性股票的价格
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《江苏雷科防务科技股份有限公司章程》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
元 指 人民币元
注：本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 实施激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构，健全公司中长期激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、中层及管理骨干、核心业务（技术）人员的积极性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，实现公司和股东价值最大化，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》制定本计划。
第三章 本激励计划的管理机构
