湖南汉森制药股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，本公司将 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南汉森制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2010]509 号）核准，由主承销商宏源证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）19,000,000.00 股，发行价格为每股 35.80 元,向社会公开发行人民币普通股19,000,000.00 股，募集资金总额为人民币 680,200,000.00 元，扣除此次支付的承销保荐费人民币 13,000,000.00 元(本次募集资金之前已支付承销保荐费人民币2,000,000.00 元)后的余额人民币 667,200,000.00 元，另扣除已支付的承销保荐费人民币 2,000,000.00 元及其他上市发行费用人民币 7,907,600.00 元后，此次发行所募集
资金净额为人民币 657,292,400.00 元。上述募集资金于 2010 年 5 月 14 日到位，业
经利安达会计师事务所有限责任公司验证，并出具了利安达验字(2010)第 1031 号《验资报告》。
2、募集资金使用和结余情况
（1）募集资金使用情况 单位：人民币元
募集资金账户使用情况 金额 本年度发生额
1、募集资金净额 657,292,400.00 -
2、四磨汤口服液技改工程项目使 -285,545,853.82
用
3、旧车间 GMP 改造 -37,001,256.20
4、补充流动资金 -30,000,000.00
5、银行手续费 -18,226.67
6、利息收入 54,500,495.02 208,571.57
7、投资收益 412,328.77
8、收购云南永孜堂股份 -282,000,000.00
9、设立汉森健康产业（湖南）有 -62,537,226.72
限公司
10、募集资金专户期末余额 15,102,660.38
（2）募集资金结余情况
截至2020年12月31日，公司募集资金结余14,894,088.81元。2021年度公司募集资金专户取得利息收入208,571.57元。截至2021年12月31日，公司募集资金结余
15,102,660.38元，业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了众环专字（2022）1110074号《关于湖南汉森制药股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规，结合本公司实际情况，本公司制定了《湖南汉森制药股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构及中国银行益阳分行于2010年6月17日签订了《募集资金三方监管协议》、2011年9月27日本公司与保荐机构及兴业银行股份有限公司长沙解放路支行签订了《募集资金三方监管协议》、2012年7月16日本公司与中国建设银行股份有限公司长沙铁银支行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2014年12月18日本公司投资设立的全资子公司汉森健康产业（湖南）有限公司分别与交通银行股份有限公司益阳资阳支行、保荐机构共同签署《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开设募集资金专项账户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、截至2021年12月31日止，募集资金专户存储情况
本公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》和公司《募集资金使用管理办法》的规定在银行开设了募集资金专项账户，
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况列示如下（含利息收入）：
单位：人民币元
银行名称 账 号 账户类别 截止日余额
中国银行益阳分行 583357366808 募集资金专户 11.07
兴业银行长沙蔡锷路支行 368130100100150464 募集资金专户 5,758.52
兴业银行长沙蔡锷路支行 368130100200095795 募集资金专户七日通知存款 15,096,890.79
合计 15,102,660.38
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目实际使用情况
1、根据本公司 2011 年第二届董事会第三次会议审议通过的《关于使用部分超募
资金永久性补充流动资金的议案》，公司使用超募资金 30,000,000.00 元永久性补充流动资金。
2、口服液及胶囊生产线技术改造工程项目
根据本公司 2012 年 10 月 23 日第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于公
司拟用部分超募资金对募集资金投资项目追加投资的议案》，公司使用超募资金对“口服液及胶囊生产线技术改造工程项目”追加投入 130,823,000.00 元，追加投资后该项目总投资额为 286,256,000.00 元。截止报告期末已投入 285,545,853.82 元。
3、根据本公司 2013 年 10 月 23 日召开的第二届董事会第十六次会议通过的《关
于使用部分超募资金收购云南永孜堂制药有限公司 80%股权的议案》，公司于 2013 年11 月份以超募资金 282,000,000.00 元收购云南永孜堂制药有限公司 80%的股权。
4、根据本公司 2014 年 8 月 18 日召开的第三届董事会第二次会议通过的《关于
使用部分超募资金对公司旧车间进行 GMP 改造的议案》，公司使用超募资金49,280,000.00 元对旧车间进行 GMP 改造。截止报告期末已投入使用 37,001,256.20元。
5、根据本公司 2014 年 8 月 18 日召开的第三届董事会第二次会议通过的《关于
使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，公司于 2014 年 10 月份以超募资金
62,537,226.72 元投资设立全资子公司，以建设中药材种植基地，开展中医药健康产业业务。
（二）募集资金投资项目变更情况说明
2021年度本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2010年5月31日，募集资金到位前本公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目情况如下：
单位：人民币元
序 号 项目名称 已投入金额
1 口服液及胶囊生产线技术改造工程项目 5,602,020.00
上述自筹资金业经利安达会计师事务所出具利安达专字［2010］第1469号专项审核报告，证明其与实际情况相符，宏源证券股份有限公司也出具了同意置换的专项意见，公司2010年8月23日公告后于2010年9月20日执行了上述资金置换。
（四）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金投资项目情况说明
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金尚未使用的金额 15,102,660.38 元(含利息收
入、投资收益)，占全部募集资金净额 657,292,400.00 元的 2.30%，剩余超募资金将继续在超额募集资金专项账户管理。
四、募集资金实际使用情况与公司信息披露情况的对照
经逐项核对，公司定期报告和其它信息披露文件中关于募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符。《湖南汉森制药股份有限公司招股说明书》《关于湖南汉森制药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》《宏源证券股份有限公司关于湖南汉森制药股份有限公司用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项意见》《湖南汉森制药股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》《宏源证券股份有限公司关于湖南汉森制药股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的保荐意见》《关于使用部分超募资金对募投项目追加投资的公告》《宏源证券股份有限公司关于公司使用超募资金对募集资金投资项目追加投资事项的核查意见》《关于公司拟使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》《关于使用部分超募资金收购云南永孜堂制药有限公司80%股权的议案》
《关于使用超募资金对公司旧车间进行GMP改造的议案》《关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》、湖南汉森制药股份有限公司关于全资子公司签订《募集资金三方监管协议》的公告、《关于全资子公司与宁乡县妇幼保健院签署合作合同的公告》《关于全资子公司参与益阳巿妇幼保健院（益阳巿儿童医院）整体搬迁运营ppp项目招标的公告》《关于控股孙公司取得企业法人执照的公告》《关于终止全资子公司与宁乡县妇幼保健院合作项目的公
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