淄博齐翔腾达化工股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
摘要
二〇一七年十二月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
（一）本员工持股计划设立后，拟委托具有资产管理资质的信托公司管理，并认购由该信托公司拟设立的集合资金信托的劣后级计划份额及拟设立的单一资金信托的全部份额。本员工持股计划将在公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
（二）有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案，存在不确定性；
（三）若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不成立的风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、本员工持股计划草案系淄博齐翔腾达化工股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《淄博齐翔腾达化工股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划拟通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易方式）等法律法规许可的方式取得并持有齐翔腾达股票。本员工持股计划自公司股东大会审议通过后6个月内完成购买，并每月公告一次购买股票的时间、数量、价格、方式等具体情况。
3、参加本员工持股计划的员工总人数不超过407人，其中董事、监事、高
级管理人员不超过8人，公司其他人员不超过399人，具体参加人数根据员工实
际缴款情况确定。
4、公司员工参与本计划的资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律法规允许的其他方式取得的资金，包括公司员工的自筹资金及控股股东借款。公司控股股东拟以其自有资金向拟参与员工持股计划的员工提供借款支持，借款期限为本员工持股计划的存续期。
5、本员工持股计划拟委托信托公司管理，筹集资金中的一部分认购由该信托公司拟设立的单一资金信托的全部份额；筹集资金中的剩余部分认购由该信托公司拟设立的集合资金信托的全部劣后级份额，认购单一资金信托份额或集合资金信托劣后级份额以员工选择确认为准。
员工选择认购单一资金信托份额的，控股股东向员工持股计划提供其自筹资金部分的50%的无息借款；员工选择认购集合资金信托劣后级份额的，控股股东向员工持股计划提供其自筹资金部分的 200%的无息借款。本员工持股计划中，员工自筹资金总额上限为18,575万元，控股股东借款上限为37,150万元（员工全部选择认购信托公司拟设立的集合资金信托的劣后级计划份额时），本员工持股计划募集资金总额（员工自筹资金及控股股东借款资金总额）上限为 55,725万元（每份份额为1元，份数上限为55,725万份）。
单一资金信托由员工持股计划全额认购，不分级，规模不超过10,000万元。
集合资金信托计划按照1:1的比例设立优先级份额和劣后级份额，劣后级份
额由本次员工持股计划全额认购，同时募集不超过37,500万元的优先级资金，
组成规模不超过75,000万元的集合资金信托计划。对于集合资金信托的劣后级
份额而言，通过计划份额分级，放大了劣后级份额的收益或损失，若市场面临下跌，劣后级份额净值的跌幅可能大于公司股票跌幅。
6、公司控股股东对集合资金信托优先级份额的权益承担差额补足义务，同时对集合资金信托承担现金追加和补仓义务；公司实际控制人张劲先生对控股股东的义务提供连带责任担保。集合资金信托可能设定警戒线、平仓线（以资产管理协议为准）。
7、鉴于目前实际购买标的股票的日期、价格等存在不确定性，本员工持股计划持有的股票数量尚不确定。但以本次员工持股计划的规模上限85,000万元及公司股票2017年12月5日收盘价13.33元/股测算，本员工持股计划所能购买和持有的标的股票的上限约为6,376.59万股，约占公司股本总额的3.59%。前述规模仅为测算结果，最终股票的购买数量存在不确定性，以实际执行情况为准。
本次员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一
持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司总股本的1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8、本次员工持股计划的存续期限为60个月，自本次员工持股计划通过股东
大会审议之日起算。
9、本员工持股计划通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易方式）等法律法规许可的方式取得的标的股票的锁定期为不少于12个月，自公司公告标的股票登记过户至员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划分4期解锁，自公司公告标的股票登记过户至员工持股计划名下之日起算，期限满12个月后、24个月后、36个月后、48个月后分别解锁标的股票的25%。经公司董事会和管理委员会协商同意提前解锁的，则按照公司董事会和管理委员会的决定提前解锁。
10、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。
11、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、释义......5
二、员工持股计划的基本原则和目的......6
三、员工持股计划的参加对象及确定标准......7
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和数量......8
五、员工持股计划的存续期限和锁定期......9
六、公司融资时员工持股计划的参与方式......10
七、员工持股计划的管理模式......10
八、员工持股计划管理机构的选任和资产管理协议的主要条款......12
九、员工持股计划股份权益的处置办法......13
十、员工持股计划需要履行的程序......15
十一、其他重要事项......15
一、释义
在本员工持股计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
齐翔腾达/本公司/公司指 淄博齐翔腾达化工股份有限公司
本员工持股计划草案/本指 《淄博齐翔腾达化工股份有限公司第一期员工
计划草案/本草案 持股计划（草案）》
本次员工持股计划/本员指 淄博齐翔腾达化工股份有限公司第一期员工持
工持股计划/本计划 股计划
指 公司及下属全资子公司青岛思远化工有限公司
公司员工
员工
指 出资参加本员工持股计划且获得本员工持股计
持有人
划份额的公司员工
指 本员工持股计划持有人会议，由本员工持股计
持有人会议 划全体持有人组成，是本员工持股计划内部管
理的最高权力机构。
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
指 齐翔腾达股票（股票代码：002408，股票简称：
公司股票/股票
齐翔腾达）
指 根据本员工持股计划草案，拟设立的单一资金信
标的股票 托及集合资金信托通过合法方式购买/持有的公
司股票
控股股东 指 淄博齐翔石油化工集团有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》
意见》
《中小板信息披露备忘指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工
录》 持股计划》
《公司章程》 指 《淄博齐翔腾达化工股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
交易日 指 深圳证券交易所交易日
元 指 人民币元
注：本草案部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
二、员工持股计划的基本原则和目的
（一）员工持股计划的基本原则
本公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《中小板信息披露备忘录》以及其他相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。本员工持股计划的基本原则为：
1、依法合规原则
2、自愿参与原则
3、风险自担原则
（二）员工持股计划的目的
本员工持股计划的目的在于：
1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现股东、公司和个人利益的一致，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
2、立足于当前公司加快业务拓展的关键时期，为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制；
3、倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种人才，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象
