证券代码：002406 证券简称：远东传动 公告编号：2022-007
债券代码：128075 债券简称：远东转债
许昌远东传动轴股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1492 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公
司向社会公开发行面值总额 89,370.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。截止 2019 年 9
月 27 日，公司实际已向社会公众公开发行可转换公司债券 8,937,000 张，募集资金总额893,700,000.00 元； 扣除承销费和保荐费 12,171,250.00 元后的募集资金为人民币
881,528,750.00 元，已由华创证券有限责任公司于 2019 年 9 月 27 日存入公司募集资金
专用银行账户（其中，存入招商银行股份有限公司许昌分行 801,528,750.00 元，存入中原银行股份有限公司许昌劳动路支行 80,000,000.00 元）；减除其他发行费用人民币3,490,000.00 元后，募集资金净额为人民币 878,038,750.00 元。
截止 2019 年 9 月 27 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师
事务所（特殊普通合伙）大华验字[2019]000394 号《许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况的验资报告》验资报告验证确认。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 297,900,820.28 元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 79,938,463.08 元；
于 2019 年 9 月 28 日起至 2020 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币
185,915,620.95 元；本年度使用募集资金 32,046,736.25 元（其中募投项目支出
32,046,736.25 元）。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 624,066,306.76 元
（其中募集资金余额为 580,137,929.72 元，暂时闲置资金投资实现的收益 34,125,694.18元，募集资金利息收入及手续费支出净额合计 9,802,682.86 元），其中：银行存款
124,066,306.76 元，购买银行理财产品 500,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》【适用于中小板和主板】等法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届五次董事会审议通过，并经第四届十次董事会审议修订。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行开设募集资金专项账户，分别用于存放年产 200 万套高端驱动轴智能制造生产线项目和补充流动资金项目的募集资
金，并于 2019 年 10 月 8 日与华创证券有限责任公司、招商银行股份有限公司许昌分行
营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与华创证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司单次从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1000 万元（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金总额的5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
根据 2019 年 10 月 21 日公司第四届董事会第十五次会议决议，本公司可使用募集
资金专户中不超过人民币 6 亿元的募集资金进行现金管理，进行现金管理的闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币 6 亿元，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。
根据 2020 年 10 月 26 日公司第五届董事会第四次会议决议，本公司可使用募集资
金专户中不超过人民币 5 亿元的募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归还至募集资金专户。
根据 2021 年 10 月 27 日公司第五届董事会第八次会议决议，本公司可使用募集资
金专户中不超过人民币 5 亿元的募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保
本型理财产品。在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，到期后将及时归
还至募集资金专户。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行股份有限公 活期
司许昌分行营业部 955103176666666 801,528,750.00 124,066,306.76
中原银行股份有限公
司许昌劳动路支行 411002010150023701 80,000,000.00
合 计 881,528,750.00 237,577,167.56
注 1：初始存放金额合计 881,528,750.00 元与最终确认的募集资金净额 878,038,750.00 元相差 3,490,000.00 元，
原因是初始存放金额包含尚未支付的本次公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券发行相关费用
3,490,000.00 元。
2、2021 年理财产品明细情况如下：
2021 年度公司累计使用闲置募集资金 900,000,000.00 元购买了 8 笔保本型银行理财产品，截至 2021 年 12 月 31
日尚未到期的理财产品余额为 500,000,000.00 元。
金额单位：人民币元
理财银行 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2020. 11.2 2021.5.4 200,000,000.00 200,000,000.00
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2020. 11.2 2021.10.22 100,000,000.00 100,000,000.00
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2021.5.17 2021.10.22 200,000,000.00 200,000,000.00
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2021.6.4 2021.10.22 50,000,000.00 50,000,000.00
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2021. 11.3 2022.5.6 100,000,000.00 100,000,000.00
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2021. 11.3 2022.10.26 250,000,000.00 250,000,000.00
中国银行 挂钩型结构性存款
（机构客户） 2021. 11.5 2022.10.26 150,000,000.00 150,000,000.00
上海浦东发 利多多公司稳利
展银行 20J G9178 期人民币 2020.10.30 2021.1.29 100,000,000.00 100,000,000.00
对公结构性存款
利多多公司稳利固定
上海浦东发 持有期 JG9014 期人
展银行 民币对公结构性存款 2021.2.9 2021.5.9 50,000,000.00 50,000,000.000
(90 天网点专属)
理财银行 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
挂钩汇率区间累计型
中国工商银 法人人民币结构性存
行 款产品-专户型 2021 2021.3.2 2021.6.2 50,000,000.00 50,000,000.000
年第 046 期 D 款
挂钩汇率区间累计型
中国工商银 法人人民币结构性存
行 款产品-专户型 2021 2021.6.10 2021.10.19 50,000,000.00 50,000,000.000
年第 163 期 J 款
合 计 400,000,000.00 900,000,000.00 800,000,000.00 500,000,000.00
三、20
查看PDF原文
