许昌远东传动轴股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告
（未经审计）
许昌远东传动轴股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1492 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向社会
公开发行面值总额 89,370.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。截止 2019 年 9 月 27 日，
公司实际已向社会公众公开发行可转换公司债券 8,937,000.00 张， 募集资金总额893,700,000.00 元； 扣除承销费和保荐费 12,171,250.00 元后的募集资金为人民币
881,528,750.00 元，已由华创证券有限责任公司于 2019 年 9 月 27 日存入公司募集资金
专用银行账户（其中，存入招商银行股份有限公司许昌分行 801,528,750.00 元，存入中原银行股份有限公司许昌劳动路支行 80,000,000.00 元） ； 减除其他发行费用人民币3,490,000.00 元后，募集资金净额为人民币 878,038,750.00 元。
截止 2019 年 9 月 27 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所（特殊普通合伙）大华验字[2019]000394 号《许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况的验资报告》验资报告验证确认。
截止 2020 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 222,679,283.90 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 79,938,463.08 元；于
2019 年 9 月 28 日起至 2019 年 12 月 31 日止使用募集资金人民币 91,748,946.75 元；报告
期内使用募集资金 50,991,874.07 元（其中募投项目支出 45,805,168.07 元，补充流动资金
5,186,706.00 元）。截止 2020 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 669,145,456.29 元（其
中募集资金余额为 654,259,553.92 元，募集资金利息收入及手续费支出净额 3,247,546.21元,理财产品收益 11,638,356.16 元），其中：银行存款 79,145,456.29 元，购买银行理财产品 590,000,000.00 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），该《管理办法》经本公司第一届五次董事会审议通过，并经第四届十次董事会审议修订。
根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行开设募集资金专项账户，分别用于存放年产 200 万套高端驱动轴智能制造生产线项目和补充流动资金项目的募集资金，并于 2019年 10 月 8 日与华创证券有限责任公司、招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
根据本公司与华创证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或者十二个月内累
计从专户中支取的金额超过 1000 万元（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金总额的 5%之
间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
根据 2019 年 10 月 21 日公司第四届董事会第十五次会议决议，本公司可使用募集资金
专户中不超过人民币 6 亿元的募集资金进行现金管理，进行现金管理的闲置募集资金在 12个月内累计购买额度不超过人民币 6 亿元，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
1、银行存款明细情况：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
招商银行股份有限公 955103176666666 801,528,750.00 79,140,819.50 活期
司许昌分行营业部
中原银行股份有限公 411002010150023701 80,000,000.00 4,636.79 活期
司许昌劳动路支行
合 计 881,528,750.00 79,145,456.29
注 1：初时存放金额合计 881,528,750.00 元与最终确认的募集资金净额 878,038,750.00 元
相差 3,490,000.00 元，原因是初时存放金额包含尚未支付的本次公开发行可转换公司债券相关发行费用 3,490,000.00 元。
2、2020 年 1-6 月理财产品明细情况如下：
2020年1-6月公司累计使用闲置募集资金 590,000,000.00元购买了3笔保本型银行理
财产品，截至 2020 年 6 月 30 日尚未到期的理财产品余额为 590,000,000.00 元。
金额单位：人民币元
理财 产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
银行
慧盈人民
华夏 币单位结
银行 构性存款 2020.5.7 2020.10.19 100,000,000.00 100,000,000.00
产品
20231706
挂钩型结
中国 构性存款 2020.5.13 2020.10.19 300,000,000.00 300,000,000.00
银行 （机构客
户）
上海浦东
发展银行
利多多公
司稳利固
浦发 定持有期 2020.5.11 2020.8.8 190,000,000.00 190,000,000.00
银行 JG6004
期人民币
对公结
构性存款
(90 天)
合 590,000,000.00 590,000,000.00
计
三、2020 年半年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用 和管理不存在违规情况。
许昌远东传动轴股份有限公司董事会
二〇二〇年八月二十一日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 893,700,000.00 报告期投入募集资金总额 50,991,874.07
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 222,679,283.90
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变 截至期末
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 投资进度 项目达到预 本年度实现 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 （%）(3) 定可使用状 的效益 预计效益 是否发生重
变更） (2) ＝ 态日期 大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
年产 200 万套高端驱动轴智能 否 813,700,000.00 813,700,000.00 45,805,168.07 142,489,347.02 17.51 2021-2-28 不适用 不适用 否
制造生产线项目
补充流动资金
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