合同编号：鑫众爱仕达 1 号
兴证资管鑫众爱仕达 1 号员工持股
单一资产管理计划
资产管理合同
投资者：爱仕达股份有限公司（代爱仕达股份有限公司第一期员工持股计划）
管理人：兴证证券资产管理有限公司
托管人：中国农业银行股份有限公司浙江省分行
目录
前 言......2
一、释义......3
二、声明与承诺......7
三、当事人及权利义务 ......10
四、资产管理计划的基本情况 ......16
五、资产管理计划的成立与备案 ......19
六、委托资产......19
七、资产管理计划的投资 ......24
八、利益冲突及关联交易 ......29
九、投资经理的指定与变更 ......29
十、资金划拨指令的发送、确认和执行 ......29
十一、越权交易处理......32
十二、交易及清算交收安排 ......34
十三、委托资产的估值 ......35
十四、资产管理计划的费用与税收 ......41
十五、资产管理计划的收益分配 ......43
十六、信息披露与报告 ......43
十七、风险揭示......46
十八、管理人、托管人的更换条件和程序......51
十九、资产管理合同的变更、终止 ......52
二十、委托资产的清算 ......54
二十一、保密......56
二十二、违约责任......56
二十三、法律适用与争议的处理 ......57
二十四、通知与送达......58
二十五、资产管理合同的效力 ......59
二十六、其他事项......60
附件一：风险揭示书......63
附件二：公章及预留业务章 ......70
附件三：投资经理授权委托书 ......71
附件四：投资经理变更通知书 ......72
附件五：《委托资金认购/追加申请书（第 i 期）》（样本）......73
附件六：《委托资产提取通知书》（样本）......74
附件七：单一资产管理计划资产管理合同划款指令......75
附件八：划款指令授权通知书（样本） ......76
附件十: 资金划拨指定银行存款账户 ......78
附件十一：关联交易征询函（样本） ......79
附件十二：资产管理计划托管人报告模板......80
附件十三：管理人关联方名单 ......82
前 言
2015 年 4 月 10 日，投资者、管理人及托管人签署了《兴证资管鑫众-爱仕达 1
号定向资产管理计划资产管理合同》（以下简称“原合同”），并于 2015 年 12 月
29 日起始运作，合同生效。原合同于 2019 年 12 月 28 日到期。原合同项下委托资
产无法在原定合同到期日之前变现，因此投资者、管理人及托管人根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[2018]106 号，以下简称《指导意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令[第 151号]，以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31 号，以下简称《运作管理规定》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13 号，以下简称《暂行规定》）、《商业银行资产托管业务指引》、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》以及《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）》等法律、行政法规、监管部门和行业自律组织的有关规定，在平等自愿、诚实信用原则的基础上，签署了《兴证资管鑫众爱仕达 1 号员工持股单一资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）。各方同意，本合同签署生效前，各方仍按照原合同履行；本合同签署生效后，从本合同签署日至本合同终止期间，各方按照本合同约定履行。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
管理人依照有关规定对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向中国证券投资基金业协会（以下简称“证券投资基金业协会”）进行备案，并抄报管理人住所地中国证监会派出机构。
证券投资基金业协会接受本资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任，也不代表证券投资基金业协会对本资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。
投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
本单一资产管理计划主要投资于爱仕达股份有限公司（以下简称“爱仕达”或
“上市公司”）2015 年度非公开发行股票（股票代码：002403，下称“标的股票”），闲置资金可投资于现金管理类资产。产品存续期内，现金类委托资产不足以支付单一计划运作费用的，投资者承诺通过追加委托资产方式足额缴付爱仕达股票锁定期间本单一计划运作费用（包括但不限于管理费、托管费等）。
投资者声明在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，投资者阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，并根据自身能力审慎决策参与本计划，对投资行为承担完全后果，独立承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益，不保证本金不受损失，也不限定损失金额或比例。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行受托职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定投资者、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
本单一资产管理计划属于权益类资产管理产品，管理人在管理本单一计划过程中可能面临多种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、合同变更风险、份额转让风险、投资收益不确定的风险、集中度风险、管理风险、金融监管风险、政策变化风险（含税收、标的投资、产品交易结构等政策变化导致的风险）、本计划提前终止的风险、本计划投资对象可能引起的特定风险以及等其他风险。投资者在投资本单一计划之前，请仔细阅读本单一计划的资产管理合同与风险揭示书，全面认识本单一计划的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判读市场，谨慎作出投资决策。
一、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
指 2018 年 4 月 27 日中国人民银行、中国银行保险监督管理
《指导意见》 委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印
发并实施的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。
《管理办法》 指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。
《运作管理规 指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行的
定》 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。
指 2016 年 7 月 14 日中国证监会公布并于 2016 年 7 月 18 日
《暂行规定》 起施行的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂
行规定》。
指 2019 年 3 月 29 日中国证券投资基金业协会发布的《单一
《单一资管计
资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》以及
划合同指引》
《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）》。
元 指人民币元。
中国证监会、
指中国证券监督管理委员会。
证监会
单一资产管理 指爱仕达股份有限公司（代爱仕达股份有限公司第一期员工
业务投资者、 持股计划）。爱仕达股份有限公司原名为浙江爱仕达电器股
投资者 份有限公司，2019 年 11月 14日更名为爱仕达股份有限公司。
单一资产管理
业务管理人、 指兴证证券资产管理有限公司，简称“兴证资管”。
管理人
单一资产管理
业务托管人、
托管人、中国 指中国农业银行股份有限公司浙江省分行
农业银行浙江
省分行
单一资产管理
合同当事人、 指受单一资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人 的管理人、托管人和投资者。
指爱仕达股份有限公司，2019 年 11 月 14 日浙江爱仕达电器
爱仕达
股份有限公司更名为爱仕达股份有限公司。
指爱仕达股份有限公司第一期员工持股计划。原名为浙江爱
仕达电器股份有限公司第一期员工持股计划，2019 年 11 月
员工持股计划
14 日浙江爱仕达电器股份有限公司更名为爱仕达股份有限
公司，本公司员工持股计划名称也进行对应变更。
指员工持股计划建仓期间，即 “爱仕达股份有限公司第一期
员工持股计划”成立之日起 6 个月为建仓期。因本单一计划
建仓期
的股票来源于爱仕达非公开发行股份，其实际完成标的股票
建仓的时间受到非公开发行股票相关流程的影响。
清算抛售期/ 指爱仕达股份有限公司第一期员工持股计划锁定期结束后员
变现期 工持股计划股票抛售变现期间
投资者、管理人和托管人签署的本单一资产管理合同及其附
本合同
件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。
工作日、交易
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
日
计划成立日 指托管账户收到初始委托资产之日。
指投资者和托管人双方确认签收《兴证资管鑫众爱仕达 1 号
资产委托起始
员工持股单一资产管理计划成立通知书》的当日，若非同日
日
签收，则以最后一方签收日的当日为资产委托起始日。
资产委托到期 指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
日 同终止日为资产委托到期日。
委托资产专用 指为实现资产管理目的，管理人用以为投资者提供资产管理
账户 服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。
托管账户（专 指专门为单一资产管理计划开立，保管委托资产中的现金资
户） 产的账户。
指在兴业证券股份有限公司营业机构开立的，专用于本合同
专用资金账户
项下单一资产管
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