证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2024-024
深圳和而泰智能控制股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司
公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225号文）的核准，公司由
主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公
开发行面值总额54,700万元可转换公司债券。募集资金总额人民币54,700万元；
扣除与发行有关的费用人民币13,023,085.01元，实际募集资金净额为人民币
533,976,914.99元。截至2019年6月11日，公司上述发行募集的资金已全部到位，
业经大华会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2019】000223号”验资报告
验证确认。
（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及结余情况
截至2023年12月31日，公司对募集资金项目累计投入50,381.98万元，其
中：2019年度使用募集资金人民币16,277.89万元；2020年度使用募集资金
12,634.55万元；2021年度使用募集资金14,696.72万元；2022年度使用募集资金
3,547.09万元；2023年度使用募集资金3,225.72万元；截至2023年12月31日，募
集资金余额为人民币4,890.85万元（含利息收入及理财收益）。
公司于2023年12月22日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第
十五次会议，并于2024年1月8日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，鉴于公司可转债募集资金投资项目均已达到预定可使用状态，
同意募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金，具体金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准。截至本报告期
末，上述节余募集资金尚未转出。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定和要求，编制了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专项专户集中存储管理。
2019年6月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2019 年公开发行可转债募集资金专户存储情
况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金 截止日余
额 额
中国民生银行股份有限公司深圳分行 630924558 6,700.00 0.03
蛇口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行 708248323 - -
蛇口支行
中国民生银行股份有限公司深圳分行 708619402 - -
蛇口支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳 79190078801300000522 8,004.99 -
分行滨海支行
开户银行 银行账号 初时存放金 截止日余
额 额
上海浦东发展银行股份有限公司深圳 79190076801500000160 - -
分行滨海支行
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 15,000.00 40.93
中国建设银行股份有限公司深圳高新 44250100004800001850 8,924.80 0.05
园支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100200055589 - -
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 15,000.00 4,849.84
合计 53,629.79 4890.85
三、本年度募集资金实际使用情况
2019年公开发行可转债募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”项
目、“电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台系统项目”及“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截至2023年12月31日，该募集资金累计使用50,381.98万元。
公司于2022年12月22日召开第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2023年12月19日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司于2023年12月22日召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十五次会议，并于2024年1月8日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于公开发行可转换债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司可转债募集资金投资项目均已达到预定可使用状态，同意募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金。
截至2024年3月19日，公司可转债募投项目结项后未使用的节余募集资金已永久补充流动资金用于公司日常经营需要，相关募集资金专项账户余额全部转
本报告期内，2019年公开发行可转债募集资金的实际使用情况参见“2019年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2023年度）”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度，公司已按相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第十七次会议决议；
2、公司第六届监事会第十六次会议决议；
3、大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于《深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》；
4、国信证券股份有限公司《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》。
深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
二〇二四年三月三十日
2019年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2023年度）
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 53,629.79 本年度投入募集资金总额 3,225.72
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 6,632.33 已累计投入募集资金总额 50,381.98
变更用途的募集资金总额比例 12.37%
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺的 调整后投资 本年度 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实现的 是否达到 项目可行性
超募资金投向 (含部分变更) 投资总额 总额（1） 投入金额 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 效益 预计效益 是否发生
金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 重大变化
承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目 否 40,000.00 38,924.8 2,032.10 35,082.86 90.13
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