证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2023-008
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划授予完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、公司2022年限制性股票激励计划授予的激励对象为263人，授予的限制性股票数量为1,760万股，占授予前公司总股本的比例为1.9249%；
2、本次授予限制性股票的股份来源为向激励对象发行新增，股份状态为有限售条件股份，上市日期为2023年2月13日。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）的相关规定以及深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）2022年第四次临时股东大会授权，公司于2023年1月4日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，公司于近日办理完成 2022年限制性股票激励计划的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的程序
1、2022年11月30日，公司召开第六届董事会第三次会议和第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相
事项出具了法律意见书。具体内容详见2022年12月2日登载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的相关公告文件。
2、根据中国证监会《管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象在《激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，并于2022年12月14日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-093）。
3、公司于2022年12月2日，通过巨潮资讯网及内部系统发布了《2022年限制性股票激励计划激励对象名单》，公示时间为2022年12月2日-2022年12月12日，公示期间内，公司监事会未收到任何异议。2022年12月14日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《监事会关于2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（2022-094）。
4、2022年12月19日，公司召开2022年第四次临时股东大会，本次会议审议通过了《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；关于本次股东大会，公司独立董事孙进山先生向全体股东公开征集了投票权，根据《公开征集委托投票权报告书》，截至本次征集投票权的征集时间止，无股东向独立董事孙进山委托投票权，北京君合（杭州）律师事务所就公司独立董事公开征集投票权相关事项出具了法律意见书。
5、2023年1月4日，公司召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，经公司2022年第四次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名单进行相应的调整，将激励对象由278名调整为274名，并同意公司向274名激励对象授予限制性股票共计1,800万份。公司监事会对调整后激励对象人员名单进行了核实，独立董事对此发表了同意的独立意见，北京君合（杭州）律师事务所就此事项出具了法律意见书。
二、本次限制性股票的授予情况
1、授予股份的性质：限制性股票
2、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股
3、授予日：2023年1月4日
4、授予数量：1,760万股
5、授予价格：7.91元/股
6、授予对象及具体分配情况：
获授的限制性股 占授予限制性 占公司总股本
序号 姓名 职务 票数量（万份） 股票总数的比 的比例
例
1 秦宏武 执行总裁、董事 35 1.9886% 0.0383%
罗珊珊 副总裁、董事、董事 30 1.7045% 0.0328%
2 会秘书、财务总监
3 刘明 董事 18 1.0227% 0.0197%
核心管理人员、核心技术（业务） 1,677 95.2841% 1.8341%
4 人员（共 260 人）
合计 1,760 100.00% 1.9249%
注 1：本计划激励对象中没有公司独立董事、监事以及持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
注 2：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。
注 3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
7、本激励计划的限售期及解除限售安排
本激励计划的限售期分别为自激励对象获授的限制性股票授予登记完成之日起 12
个月、24 个月、36 个月。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿
还债务。
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售 自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首
期 个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售 自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首
期 个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售 自限制性股票授予登记完成之日起 36 个月后的首
期 个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 48 40%
个月内的最后一个交易日当日止
三、本次授予计划与公司网站公示情况一致的说明
鉴于公司2022年限制性股票激励计划的激励对象中有4人因个人原因自愿放弃参与本激励计划，根据公司第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议审议同意将本激励计划的激励对象人数由278人调整为274人；同时前述自愿放弃的4名激励对象对应拟授予的限制性股票数量将分配给本激励计划的其他激励对象。由于在后续资金缴纳过程中，该部分调整份额的拟授予对象因个人资金原因放弃该部分限制性股票，因此需将前述自愿放弃的4名激励对象对应拟授予的限制性股票进行注销，共计6万股。
公司董事白清利先生，在本激励计划授予日前6个月存在买卖公司股票的行为，出于谨慎性原则，决定撤销对白清利先生的全部限制性股票授予，共计20万股。
在确定授予日后的资金缴纳过程中，10名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，共计14万股。
综上，本次激励计划实际授予对象由278人调整为263人，实际授予股数由1,800万股调整为1,760万股，实际授予股数占授予日公司总股本的1.9249%。
除上述调整外，本次激励计划的授予与公司网站公示情况一致。
四、授予股份认购资金的验资情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司实施限制性股票激励计划的缴款情况进行了审验，并于2023年2月3日出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司验资报告》（大华验字[2023]000070号），认为：和而泰原注册资本为人民币914,340,685.00元，股本为人民币914,340,685.00元。根据2022年11月30日第六届董事会第三次会议、2022年12月19日第四次临时股东大会决议通过的《关于<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、2023年1月4日第六届董事会第五次会议审议通过的《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，和而泰申请增加注册资本人民币18,000,000.00元，由2022年限制性股票授予激励对象于2023年2月2日之前缴足。经审验，截至2023年2月2日止，和而泰已收到2022年限制性股票授予激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币17,600,000.00元（大写：壹仟柒佰陆拾万元整）。各股东以货币出资139,216,000.00元，其中，计入和而泰“股本”人民币17,600,000.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币121,616,000.00元。变更后的注册资本人民币931,940,685.00元，累计股本为人民币931,940,685.00元。
五、本次授予股份的上市日期
本次限制性股票激励计划的上市日期为：2023年2月13日。
六、筹集资金的使用计划
公司此次激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。
七、本次限制性股票授予的影响
（一）对公司股权结构的影响
本次变动前 本次变动增减 本次变动后（预计）
（+，-）（股）
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条
件流通股/ 112,269,974.00 12.28 17,600,000.00 129,869,974.00
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