证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2022-009
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）第五届董事会第二十六次会议及第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用不超过自有资金 85,000 万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过 20,000 万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的低风险或保本型短期（一年内）理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
本次理财投资不涉及关联交易，根据《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关规定，本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议通过后方可实施。
现将相关事宜公告如下：
一、本次使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的基本情况
1、投资目的：在不影响公司及子公司正常经营及发展的情况下，进一步提高自有资金及部分闲置募集资金的使用效率，增加自有资金及部分闲置募集资金收益，为股东谋取较好的投资回报。
2、投资额度：自有资金不超过 85,000 万元人民币（含本数）、闲置募集资
金不超过 20,000 万元人民币（含本数），在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、投资方式：投资于安全性高、流动性好、低风险或保本型短期（一年内）理财产品，投资产品不得质押。上述投资品种不得涉及到《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中相关章节规定的风险投资产品。上述投资品种不含投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
4、额度使用期限：自股东大会审议通过之日起一年之内有效。
5、资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司及子公司拟进行上述投资的资金来源为自有资金以及部分闲置募集资金。
6、公司及子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
7、公司及子公司不存在变相改变募集资金用途的行为，保证不影响募集资金项目正常进行。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号）核准，公司已向社会公开发行面值总额 54,700 万元可转换公司债券，共募集资金人民币 54,700 万元，扣除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币
533,976,914.99 元，国信证券股份有限公司已于 2019 年 6 月 11 日将扣除相关承
销保荐费人民币 10,752,000.00 元后的余款人民币 536,260,028.41 元(含利息12,028.41 元)汇入公司指定募集资金专项存储账户。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了“大华验字[2019]000223 号”《验证报告》。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
三、 募集资金投资项目情况
公司本次募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总 拟使用本次募集 实施单位
额 资金额
1 长三角生产运营基地建设 49,055.00 38,924.80 浙江和而泰智能科技
项目 有限公司
2 电子制程自动化与大数据 12,800.00 8,004.99 公司
运营管控平台系统项目
3 面向智慧型家用电器的新 6,800.00 6,632.33 公司
一代智能控制器研发与产
业化
合计 68,655.00 53,562.12 --
由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。
四、投资风险分析及风险控制措施
(一) 投资风险
1、虽然本次投资产品属于风险较低的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、资金存放与使用风险。
3、相关人员操作和道德风险。
（二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关的《委托理财管理制度》执行，拟采取措施如下：
1、董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
2、公司内审部负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况 进行定期或不定期检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，
在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
5、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
（1） 公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担
相应责任；
（2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离；
（3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改；
（4） 负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。
五、对公司影响分析
公司及子公司运用自有资金及部分闲置募集资金投资理财产品是在确保公
司及子公司日常运营和募集资金安全的前提下实施的，不影响募投项目投资进
展，不会影响主营业务的正常开展，有利于提高公司及子公司自有资金及闲置募
集资金的资金使用效率和收益。董事会授权公司管理层具体实施理财产品购买及
赎回，指派专人实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利
因素，将及时采取相应的保全措施，控制市场风险。公司将按照相关制度进行决
策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控制理财资
金的安全性。
六、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
委托人名称 受托人名称 是否关 产品类型 委托理财金 资金来源 起始日期 到期日期 理财产品收
联交易 额（万元） 益（万元）
深圳和而泰智能控制股 上海浦东发展银行
否 保本型 2,500.00 募集资金 2021/3/16 2021/3/30 2.9653
份有限公司 股份有限公司
深圳和而泰智能控制股 上海浦东发展银行 否 保本型 10,000.00 自有资金 2021/3/19 2021/3/31 11.0000
委托人名称 受托人名称 是否关 产品类型 委托理财金 资金来源 起始日期 到期日期 理财产品收
联交易 额（万元） 益（万元）
份有限公司 股份有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2021/1/4 2021/4/4 8.3743
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2021/1/8 2021/4/9 8.2943
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,500.00 自有资金 2021/3/15 2021/6/15 12.4767
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,000.00 自有资金 2021/4/8 2021/7/8 8.9976
术有限公司
杭州和而泰智能控制技
杭州银行滨江支行 否 保本型 1,500.00 自有资金 2021/6/25 2021/9/25 12.6992
术有限公司
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 15,000.00 自有资金 2021/2/10 2021/3/18 47.3425
限公司 高新支行
浙江铖昌科技股份有 招商银行杭州高新
否 保本型 3,000.00 自有资金 2021/2/10 2021/2/24 3.3715
限公司 支行
浙江铖昌科技股份有 招商银行杭州高新
否 保本型 3,000.00 自有资金 2021/3/3 2021/6/1 22.1918
限公司 支行
浙江铖昌科技股份有 广东发展银行深圳
否 保本型 5,000.00 自有资金 2021/4/2 2021/7/1 41.3014
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