证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2022-008
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订））和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第 2 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。现公告
如下：
一、基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳和而泰智能控制股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]225 号文）的核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面值总额 54,700 万元可转换公司债券。募集资金总额人民币 54,700 万元；扣除与发行有关的费用人民币 13,023,085.01 元，实际募集资金净额为人民币
533,976,914.99 元。截止 2019 年 6 月 11 日，本公司上述发行募集的资金已全部到
位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2019】000223 号”验资报告验证确认。
（二）2021 年年度募集资金使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 43,609.16 万元，其
中：2019 年 12 月 31 日之前使用募集资金人民币 16,277.89 万元；2020 年度使用
募集资金 12,634.55 万元；2021 年度使用募集资金 14,696.72 万元；截止 2021 年
12 月 31 日，募集资金余额为人民币 6,514.32 万元（含利息收入及理财收益）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件，结合公
司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实施专项专户集中存储管
理；对募集资金的存储、使用、审批、变更、监督及使用情况披露等进行了规定。
2019 年 6 月，公司、浙江和而泰智能科技有限公司与保荐机构国信证券股份
有限公司和募集资金专户开户银行分别签署《募集资金三方监管协议》、《募集资
金四方监管协议》，协议与三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均按照协
议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司 2019 年公开发行可转债募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行 630924558 6,700.00 256.87
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行 708248323 - -
中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行 708619402 - 1,850.00
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海 79190078801300000522 8,004.99 48.22
支行
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行滨海 79190076801500000160 - 1,222.91
支行
广发银行股份有限公司深圳高新支行 9550880214772700170 15,000.00 3,133.28
中国建设银行股份有限公司深圳高新园支行 44250100004800001850 8,924.80 0.06
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100108102 15,000.00 2.98
合计 53,629.79 6,514.32
三、本年度募集资金的实际使用情况
2019年公开发行可转债募集资金用于“长三角生产运营基地建设项目”项目、
“电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目”、“智慧生活大数据平台系统项
目”及“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”，截止2021年12月
31日，该募集资金累计使用43,609.16万元，其他尚未使用的募集资金存放于上述募集资金专户中。
公司第五届董事会第十三次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2021年12月24日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
公司第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
本报告期内，2019年公开发行可转债募集资金的实际使用情况参见“2019年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2021年度）”（附表1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见“变更募集资金投资项目情况表”（附表 2）
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司已按相关法律、法规和规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大情形。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
二〇二二年二月二十二日
附表1：
2019 年公开发行可转债募集资金使用情况对照表（2021 年度）
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
单位：万元
项 目 金额或比例 项 目 金 额
募集资金总额 53,629.79 本年度投入募集资金总额 14,696.72
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 6,632.33 已累计投入募集资金总额 43,609.16
变更用途的募集资金总额比例 12.12%
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺的 调整后投资 本年度 截至期末 截至期末 项目达到 本年度实现的 是否达到 项目可行性
超募资金投向 (含部分变更) 投资总额 总额（1） 投入金额 累计投入 投入进度（%） 预定可使用 效益 预计效益 是否发生
金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 重大变化
承诺投资项目
长三角生产运营基地建设项目 否 40,000.00 38,924.8 8,913.98 31,775.83 81.63 2021年12月31日① 0 不适用 否
电子制程自动化与大数据运营管控平 否 86.48 2021年12月31日② 不适用 否
台系统项目 8,000.00 8,004.99 2,329.40 6,92
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