证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2013-055
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于签署附生效条件的股票认购合同的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、协议签订基本情况
深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）拟向深圳市创东方
投资有限公司（以下简称“创东方”）筹建和管理的股权投资基金以每股15.28
元的价格发行1,047.1204万股普通股，募集资金总额不超过1.60亿元。创东方已
经于2013年12月12日与公司签署了附生效条件的股票认购合同。
公司控股股东、实际控制人刘建伟先生拟认购本次非公开发行对象(即由创
东方拟筹建和管理的股权投资基金)25%的份额，成为该发行对象的有限合伙人，
且刘建伟先生担任创东方的董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关
规定，本次非公开发行构成关联交易。
上述协议经公司第三届董事会第二次会议（临时会议）审议通过，仍需经公
司股东大会批准，并经中国证券监督管理委员会核准后实施。
二、协议的签署对象的基本情况
1、基本资料
公司名称：深圳市创东方投资有限公司
成立日期：2007年8月21日
公司住所：深圳市福田区深南中路竹子林求是大厦西座1209室
注册资本：5,000万元
法定代表人：肖水龙
经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资
业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投
资企业与创业投资管理顾问机构。
2、股权控制关系
40% 37.5%
肖舒月 深圳市安凯源实业发展有限公司
79%
60%
肖水龙
深圳市创东方吉利投资企业 20%
1% （有限合伙）
12.5%
刘创
创东方
10%
刘建伟
10%
北京首泰投资有限公司
5%
深圳市明达资产管理有限公司
5%
余细凤
3、最近三年简要财务指标
单位：万元
2012年12月31日 2011年12月31日 2010年12月31日
项目 /2012年度 /2011年度 /2010年度
资产总额 7,087.23 7,276.71 5,898.83
净资产 5,039.34 4,226.82 1,766.28
净利润 812.52 960.53 244.19
三、交易协议的主要内容
（一）合同主体和签订时间
甲方：深圳和而泰智能控制股份有限公司
乙方：深圳市创东方投资有限公司
签订日期：2013年12月12日
（二）认购股份的数量
创东方拟筹建和管理的股权投资基金以现金认购本次非公开发行的股票，认
购股份数量为1,047.1204万股普通股。
（三）认购方式
认购人以现金认购本次发行的股票，拟认购款总金额不超过人民币1.60亿元
（四）认购价格或定价原则
本次发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易均价的
90%，最终确定为每股15.28元人民币。
若发行人在定价基准日至发行日期间支付任何权益分派、分红、股权激励行
权或进行任何分配、配股，或将公积金转增为注册资本，则每股认购价格将根据
深交所交易规则中所规定的计算公式确定的“除权(息)参考价格”作相应调整。
（五）支付方式
乙方不可撤销地同意设立和管理的股权投资基金按照认购款总金额认购本
次甲方非公开发行的股票，并同意在甲方本次发行股票获得中国证监会核准后，
开始筹建该股权投资基金。在甲方发出认股款缴纳通知的3个工作日内，促使认
购人一次性将认购款划入保荐机构帐户，验资完毕并扣除相关费用后再划入甲方
募集资金专项存储帐户。
（六）限售期
自本次发行结束之日起36个月内，乙方不得转让本次认购的股份。
（七）合同的生效条件
本合同为附条件生效的合同，须在下列条件全部获得满足的前提下方可生
效：
1、发行人董事会通过决议，批准本次发行的具体方案；
2、发行人股东大会通过决议，批准本次发行的具体方案；
3、中国证监会核准本次发行。
（八）违约责任
1、除不可抗力因素外，任何一方
