002399 深市 海普瑞

深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

          2021 年年度报告

            2022 年 04 月


                第一节 重要提示、目录和释义

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人员)张斌声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司已在本报告中详细描述未来将面临的主要风险及应对措施，详情请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”关于公司经营发展中面临的主要风险部分，请投资者注意投资风险。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,467,296,204 为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公
积金转增股本。本次利润分配预案披露至实施期间如公司股本发生变化，公司拟保持分配总额不变，按照调整每股分配比例的原则进行相应调整。

    公司在业绩预告及业绩快报时，会计师事务所在审计工作中所需文件及资料的收集和编制程序受到了疫情等因素的影响并未确认及完成，而随着会计师事务所对公司财务数据审计的进行，部分业务活动的会计处理结果与前期业绩预告及业绩快报时产生差异，具体事项如下：

    1、营业收入相较业绩快报时减少 6,297 万元，减少额占业绩快报时营业收
入近 1%，主要由于审计师根据收入截止性差异进行的调整；


    2、信用资产减值损失增加 2,525 万元，主要为新增部分应收账款坏账损失；
    3、长期股权投资减值损失增加 2,239 万元，是由于联营公司 RVX 及亚太
健康存在减值迹象，根据最新提交的报表，审计师对持有的 RVX 股权，和亚太健康股权增加计提了长期股权投资减值准备；

    4、长期股权投资权益法下联营公司投资亏损增加 1.18 亿元，主要因为联营
公司君圣泰以及 RVX 在提交最新的报表后，审计师进行权益法下核算的投资收益的调整；

    上述主要事项导致公司最终经审计的财务数据与业绩预告及业绩快报数据产生差异。但上述存在差异的事项中，影响公司净利润的因素主要为投资收益损失、投资项目相关资产减值等非主营业务相关事项，对公司 2021 年度的主营业务成果影响较小，亦不会影响公司正常的生产经营。

    公司董事会对经审计后的业绩与业绩预告、业绩快报数据出现的差异向广大投资者致以诚挚的歉意。


                        目录


第一节 重要提示、目录和释义 ......2
第二节 公司简介和主要财务指标 ......9
第三节 管理层讨论与分析...... 13
第四节 公司治理...... 40
第五节 环境和社会责任...... 56
第六节 重要事项...... 65
第七节 股份变动及股东情况...... 76
第八节 优先股相关情况...... 82
第九节 债券相关情况...... 83
第十节 财务报告...... 87

                        备查文件目录

一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、在香港联交所公布的年度业绩公告。
以上备查文件的备置地点：公司董秘办


                            释义

                释义项                  指                            释义内容

本公司、公司、海普瑞、本集团            指  深圳市海普瑞药业集团股份有限公司

乐仁科技                                指  深圳市乐仁科技有限公司，海普瑞的控股股东

金田土                                  指  乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙），海普瑞的控股股东

飞来石                                  指  乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司，海普瑞的控股股东

水滴石穿                                指  乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙企业（有限合伙），海普瑞的股东

成都深瑞                                指  成都深瑞畜产品有限公司，海普瑞的控股子公司

山东瑞盛                                指  山东瑞盛生物技术有限公司，海普瑞的全资子公司

德康投资                                指  深圳市德康投资发展有限公司，海普瑞的全资子公司

深圳枫海                                指  深圳枫海资本股权投资基金合伙企业（有限合伙），海普瑞投资的产
                                              业基金

北京枫海                                指  北京枫海资本管理中心（有限合伙），深圳枫海的普通合伙人

返璞生物                                指  深圳市返璞生物技术有限公司，海普瑞的控股子公司

昂瑞生物                                指  深圳昂瑞生物医药技术有限公司，海普瑞的控股子公司

瑞迪生物                                指  深圳市瑞迪生物医药有限公司，海普瑞的控股子公司

美国海普瑞                              指  Hepalink USAInc.，海普瑞的全资子公司

赛湾生物                                指  Cytovance Biologics Inc.，美国海普瑞的全资子公司

SPL                                    指  SPLAcquisition Corp.，美国海普瑞的全资子公司

Mobren Transport                          指  Mobren Transport Inc， SPL 的全资子公司

多普乐                                  指  深圳市多普乐实业发展有限公司，海普瑞的全资子公司

天道医药                                指  深圳市天道医药有限公司，多普乐的全资子公司

天道香港                                指  天道医药（香港）有限公司，天道医药在香港设立的全资子公司

天道波兰                                指  Techdow Pharma Poland Sp. Z.O.O.，天道香港在波兰设立的全资子公
                                              司

天道荷兰                                指  TD Pharma B.V.，天道香港在荷兰设立的全资子公司

天道 TDPN                              指  Techdow Pharma Netherlands B.V.，天道香港在荷兰设立的全资子公司

天道瑞典                                指  Techdow EuropeAB，天道香港在瑞典设立的全资子公司

天道西班牙                              指  Techdow Pharma Spain, S.L.U.，天道荷兰在西班牙设立的全资子公司

天道德国                                指  Techdow Pharma Germany GmbH，天道荷兰在德国设立的全资子公司

天道英国                                指  Techdow Pharma England Ltd.，天道荷兰在英国设立的全资子公司


天道意大利                              指  Techdow Pharma Italy S.R.L.，天道荷兰在意大利设立的全资子公司

天道瑞士                                指  Techdow Pharma Switzerland GmbH，天道荷兰在瑞士设立的全资子公
                                              司

天道法国                                指  Techdow Pharma France S.A.R.L.，天道荷兰在法国设立的全资子公司

天道美国                                指  Techdow USAInc.，美国海普瑞的全资子公司

香港海普瑞                              指  海普瑞（香港）有限公司，海普瑞在香港设立的全资子公司

TPG IV                                  指  TPG Biotechnology Partners IV, L.P. ，公司投资的产业基金

TPG V                                  指  TPG Biotechnology Partners V, L.P. ，公司投资的产业基金

                                        指  Kymab Group Limited，一家在英国注册成立的有限公司，香港海普瑞
Kymab                                        的参股公司

Curemark                                指  Curemark LLC，一家在美国注册成立的有限公司，海普瑞的参股公司

RVX、Resverlogix                        指  Resverlogix Corp.，一家在加拿大注册成立并于多伦多证券交易所上
                                              市的公众公司，海普瑞的参股公司

                                        指  OncoQuest Inc，一家在加拿大注册成立的公司，美国海普瑞的参股公
OncoQuest                                    司

                                        指  Aridis Pharmaceuticals, Inc，一家在美国注册成立的公众公司，于纳斯
Aridis                                        达克上市（股份代号：ARDS），美国海普瑞的参股公司

君圣泰                                  指  HighTide T