深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
第三期员工持股计划（草案）
2018年12月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、深圳市海普瑞药业集团股份有限公司第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）系深圳市海普瑞药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海普瑞”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）及《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》（以下简称“《备忘录7号》”）等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。
2、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本期员工持股计划拟募集资金总额为8,700.00万元，最终募集资金总额以实际募资总额为准。资金来源为员工自筹资金与公司大股东提供的有偿借款,借款期限为员工持股计划的存续期。
4、股票来源为通过二级市场购买，包括但不限于竞价交易、大宗交易、协议转让等法律法规许可的方式购买，本期员工持股计划设立时的股票总数约为4,164,672股（以2018年12月7日的收盘价20.89元/股测算），占公司现有股本总额的0.33%。
本计划草案对于本期员工持股计划持有的股票数量测算是基于2018年12月7日为本员工持股计划购买完毕公司股票的假设前提下做出的。最终购买完毕公司股票的日期目前还存在不确定性，这将对本员工持股计划最终持有股票数量的确定产生影响。
5、本期员工持股计划委托招商证券资产管理有限公司进行管理，管理委员会负责监督员工持股计划的日常管理。
6、本期员工持股计划的存续期限为自本期员工持股计划通过股东大会审议之日起的24个月。其中锁定期为12个月，自本期员工持股计划最后一笔购买的标的股票登记过户并由公司发布相关公告之日起算。员工持股计划基于本次交易
所取得上市公司股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
7、本期员工持股计划须经上市公司股东大会审议批准后方可实施。
8、公司审议本期员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、本期员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
目录
声明.................................................................................................................................................. 2
特别提示........................................................................................................................................... 3
目录.................................................................................................................................................. 5
释义.................................................................................................................................................. 7
第一章总则 ..................................................................................................................................... 8
一、本期员工持股计划遵循的基本原则............................................................................... 8
二、本期员工持股计划的目的 ............................................................................................... 8
第二章持有人的确定依据和范围 ............................................................................................... 10
一、员工持股计划持有人确定的依据................................................................................. 10
二、员工持股计划持有人的范围 ......................................................................................... 10
三、持有人的核实 ................................................................................................................. 10
四、本员工持股计划分配原则、持有人名单及份额分配情况......................................... 10
第三章资金来源、股票来源和数量 ........................................................................................... 12
一、本期员工持股计划的资金来源 ..................................................................................... 12
二、本期员工持股计划涉及的标的股票来源..................................................................... 12
三、本期员工持股计划涉及的标的股票数量..................................................................... 12
第四章持股计划的管理模式 ....................................................................................................... 13
一、持有人大会 ..................................................................................................................... 13
二、管理委员会 ..................................................................................................................... 15
三、管理机构 ......................................................................................................................... 17
四、持有人的权利和义务 ..................................................................................................... 17
五、股东大会授权董事会事项 ............................................................................................. 18
第五章存续期和锁定期 ............................................................................................................... 19
一、员工持股计划的存续期 ................................................................................................. 19
二、员工持股计划购买标的股票的锁定期......................................................................... 19
三、员工持股计划的禁止行为 ............................................................................................. 19
第六章本期员工持股计划的绩效考核 ....................................................................................... 20
第七章本期员工持股计划的资产构成及权益处置办法........................................................... 21
一、本期员工持股计划的资产构成 ..................................................................................... 21
二、持有人权益的处置 ......................................................................................................... 21
三、本期员工持股计划权益的处置办法........................................................
