北京大北农科技集团股份有限公司
员工持股计划（草案）
二〇一八年七月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、本员工持股计划设立后将委托华泰证券（上海）资产管理有限公司进行管理，本次员工持股计划尚须提交公司股东大会审议，存在不确定性；
2、有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在不成立的风险；
4、本次员工持股计划将和华泰证券（上海）资产管理有限公司签订管理协议，但后续实施结果存在不确定性。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大北农”）员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本员工持股计划的对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员以及经董事会认定对公司发展有卓越贡献的核心骨干员工或关键岗位员工。参加本次员工持股计划的员工总人数不超过200人，其中参与本员工持股计划的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共计6人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本持股计划拟筹集资金总额上限为100,000.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。
5、本员工持股计划委托华泰证券（上海）资产管理有限公司设立的《华泰资管大北农共赢1号定向资产管理计划》进行管理。员工持股计划设立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜。
6、员工持股计划股票来源：通过大宗交易或协议转让方式受让公司实际控制人邵根伙先生出让的公司股票、二级市场购买（包括集中竞价以及大宗交易等法律法规许可的方式）等法律法规允许的方式取得并持有标的股票。
7、以员工持股计划规模上限100,000.00万元和按照公司本次召开董事会前一交易日收盘价4.09元/股计算，本员工持股计划涉及的标的股票总数量约为24,449.8778万股，涉及的股票数量约占公司现有股本总额424,299.3865万股的5.7624%，累计不超过公司股本总额的10.00%，任一持有人持有的员工持股计
划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1.00%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
8、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，存续期满可展期。本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股计划名下时起算。
9、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。股东大会通过本员工持股计划后的6个月内，员工持股计划完成标的股票的购买。
10、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
声 明.......................................................................................................................................... 2
风险提示.......................................................................................................................................... 3
特别提示.......................................................................................................................................... 4
目 录.......................................................................................................................................... 6
释 义.............................................................................................................................................. 7
一、员工持股计划的目的 ....................................................................................................... 8
二、员工持股计划的基本原则 ............................................................................................... 8
（一）依法合规原则 ....................................................................................................... 8
（二）自愿参与原则 ....................................................................................................... 8
（三）风险自担原则 ....................................................................................................... 8
三、员工持股计划的参加对象及确定标准 ........................................................................... 8
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准 ............................................................... 9
（二）员工持股计划的持有人情况 ............................................................................... 9
四、股票和资金来源 ............................................................................................................... 9
（一）员工持股计划的股票来源 ................................................................................. 10
（二）员工持股计划的资金来源 ................................................................................. 10
五、员工持股计划的存续期及所涉及的标的股票的锁定期............................................. 10
（一）员工持股计划的存续期 ..................................................................................... 10
（二）员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期 ..................................................... 10
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 .........................................................11
七、员工持股计划变更、终止、展期及持有人权益额处置.............................................11
（一）员工持股计划的变更 .........................................................................................11
（二）员工持股计划的终止 .........................................................................................11
（三）员工持股计划的展期 .........................................................................................11
（四）员工持股计划存续期满后股份的处置办法 .....................................................11
（五）持有人权益的处置 ............................................................................................. 12
八、管理模式..........................................................................
