北京合众思壮科技股份有限公司
关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分
第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京合众思壮科技股份有限公司（以下简称“合众思壮”或“公司”）于2018年11月6日召开第四届董事会第三十次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2017年3月2日，公司召开第三届董事会第四十三次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《<北京合众思壮科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要》、《北京合众思壮科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划有关事项》等议案。
（二）2017年8月29日，公司召开第三届董事会第五十五次会议和第三届监事会第三十二次会议审议通过了《关于<北京合众思壮科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》、《关于<北京合众思壮科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法（修订稿）>的议案》等议案，公司独立董事对本次激励计划发表了同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次激励计划规定的激励对象范围，公司通过公司内部办公系统对激励对象名单予以公示，并于2017年9月9日披露了《北京合众思壮科技股份有限公司监事会关于2017年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的审核及公示情况的说明》。
（三）2017年9月14日，公司召开2017年第三次临时股东大会审议通过
(草案修订稿)>及其摘要》、《北京合众思壮科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核办法（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司实施本次激励计划获得了批准，董事会被授权办理本次股权激励的相关事宜。
（四）2017年9月19日，公司召开第三届董事会第五十八次会议和第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于向2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（五）2017年11月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了2017年股票期权与限制性股票股权激励计划首次授予的登记工作。
（六）2018年8月15日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（七）2018年8月15日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分期权的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
（八）2018年9月13日，公司召开第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
（九）2018年11月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票数量共计120,000股的回购注销及510,000份期权的注销。
（十）2018年11月6日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成
（一）等待/限售期届满
根据激励计划的规定，本计划首次授予的股票期权与限制性股票自授予登记完成之日起12个月为等待/限售期。第一个行权/解除限售期为自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，公司可申请行权/解除限售的数量为获授股票期权/限制性股票数量的33%。公司于2017年11月1日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了2017年股票期权与限制性股票股权激励计划首次授予的登记工作。截至2018年11月5日，该部分股票期权/限制性股票的等待/限售期已届满。
（二）第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的说明
序号 行权/解除限售条件 是否满足行权/解除限售条件
1 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权
①最近一个会计年度财务会计报告/解除限售条件。
被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部
控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未
按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励
的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足
①最近12个月内被证券交易所认行权/解除限售条件。
定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及
其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规
行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3 公司业绩考核要求：以2016年的净2016年净利润255.95万元，
利润为基数，2017年净利润增长率2017年净利润为15,780.08万
不低于30% 元，以2016年的净利润为基数，
2017年净利润增长率为6065%。
4 个人层面绩效考核：薪酬与考核委1、206名激励对象绩效考核均
员会制定考核细则，对各激励对象达标，满足行权/解除限售条件。
2017年度的表现进行综合考评，激2、激励对象杨吉隆2017年度绩
励对象需达到考核指标方可行权/效考核不达标，其第一个行权/
解除限售。未能达到考核指标的激解除限售期对应的9,900份股
励对象不得行权/解除限售。 票期权和9,900股限制性股票
公司不能行权/解除限售。激励
对象王圣光2017年度绩效考核
不达标，其第一个行权期对应的
79,200份股票期权公司不能行
权。激励对象江浩离职，其已获
授但尚未行权的18,000份股票
期权不能行权。公司后续将审议
上述限制性股票的回购注销及
股票期权的注销并履行信息披
露义务。
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标以未扣除激励成本前的、扣除
州吉欧电子科技有限公司、广州思拓力测绘科技有限公司、广州吉欧光学科技有限公司、广州中科雅图信息技术有限公司、上海泰坦通信工程有限公司归属公司所有的损益均不纳入上述净利润的核算中。
综上所述，董事会认为2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已满足，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售的具体安排
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司股票，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股票。
（二）首次授予部分第一个行权/解除限售期可行权/解除限售的激励对象及股票数量
1、股票期权
第一个行
获授的股票期权 权期可行 剩余未行权数
姓名 职务
数量（万份） 权数量（万 量（万份）
份）
董事、副总经
侯红梅 12 3.96 8.04
理、财务总监
副总经理、董
左玉立 15 4.95 10.05
事会秘书
公司中层管理人员、核心业务
（技术）人员及其他激励人员 487.95 152.1135 326.9265
共93人
合计 514.95 161.0235 345.0165
注：上表不包括离职激励对象江浩，该名激励对象的股票期权将由公司后续注销。上表中激励对象杨吉隆获授的9,900份股票期权和激励对象王圣光获授的79,200份股票期权将由公司后续注销。
本次可解
获授的限制性股 剩余未解除限
姓名 职务 除限售数
