002379 深市 宏创控股

股票代码：002379    股票简称：宏创控股 公告编号：2022－005
          山东宏创铝业控股股份有限公司

          关于拟续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 2 月 25
日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘公司 2022 年度财务审计机构的议案》，拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信事务所”）为公司 2022 年度财务审计机构。该事项尚需提交至公司 2021 年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  1、机构信息

  大信事务所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，注
册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室。大信在全国设有 31
家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 26 家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得 H 股企业审计资格的事务所，具有近 30 年的证券业务从业经验。

  2、人员信息

  首席合伙人为胡咏华先生。截至 2021 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4262
人，其中合伙人 156 人，注册会计师 1042 人。注册会计师中，超过 500 人签署
过证券服务业务审计报告。

  3、业务信息

  2020 年度业务收入 18.32 亿元。2020 年上市公司年报审计客户 181 家（含
H 股）。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、水利环境和公共设施管理业、电力热力燃气及水生产和供应业、交通运输仓储和邮政业。

  4、投资者保护能力


  职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 8000 万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

  近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020 年 12 月，
杭州市中级人民法院就“五洋债”案判决本所及其他机构承担连带赔偿责任，本所不服判决提出上诉。2021 年 9 月，浙江省高级人民法院作出判决，维持原判。
  5、独立性和诚信记录

  大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚 1 次，行政监管措施 14 次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中 2 人受到行政处罚、25 人次受到监督管理措施。

    二、项目信息

  1、基本信息

  拟签字项目合伙人：钟本庆

  拥有注册会计师执业资质。2009 年成为注册会计师，2008 年开始从事上市公司审计，2007 年开始在本所执业，2019-2021 年度签署的上市公司审计报告山推工程机械股份有限公司 2019 年度审计报告、吉林吉大通信设计院股份有限公司 2019-2021 年度审计报告、山东省中鲁远洋渔业股份有限公司 2019-2020 年度审计报告、烟台正海生物科技股份有限公司 2019-2021 年度审计报告、山东宏创铝业控股股份有限公司 2019-2021 年度审计报告、山东金晶科技股份有限公司2020-2021 年度审计报告。未在其他单位兼职。

  拟签字注册会计师：赵衍刚

  拥有注册会计师执业资质。2007 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计，2009 年开始在本所执业，2019-2021 年度签署的上市公司审计报告有山东宏创铝业控股股份有限公司 2020-2021 年度审计报告。未在其他单位兼职。
  拟安排项目质量复核人员：何政

  拥有注册会计师执业资质。2003 年成为注册会计师，2003 年开始从事上市公司审计，2002 年开始在本所执业，2019-2021 年度签署的上市公司审计报告浪潮软件股份有限公司 2020-2021 年度审计报告、北京高盟新材料股份有限公司2020-2021 年度审计报告。未在其他单位兼职。

  2、诚信记录


  拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
  3、独立性

  拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

  4、审计收费

  大信事务所曾为公司提供多年审计服务，具有为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求，大信事务所勤勉尽责，坚持独立审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，按计划完成了对公司的各项审计业务，能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求。2022 年度财务审计报酬拟定为人民币陆拾万元整（即 60 万元），较上一期未变化，审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。

    三、聘任会计师事务所履行的审议程序

  1、审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会事前对大信事务所进行了较为充分的了解，认为大信事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任 2022 年度审计工作，向董事会提议聘任大信事务所为公司 2022 年度财务审计机构。

  2、独立董事的事前认可情况和独立意见

  独立董事事前认可情况：大信事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次聘任会计师事务所不违反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于续聘公司 2022 年度财务审计机构的议案》提交公司董事会审议。

  独立董事独立意见：大信事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司年度财务审计，有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，公司本次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法
规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司聘任大信事务所为 2022 年度审计机构并同意其报酬，并将《关于续聘公司 2022 年度财务审计机构的议案》提交公司 2021 年年度股东大会审议。

  3、董事会对议案审议和表决情况

  公司于 2022 年 2 月 25 日召开了第五届董事会第六次会议审议通过了《关于
续聘公司 2022 年度财务审计机构的议案》，同意聘任大信事务所为公司 2022年度财务审计机构。

  4、生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议通过后生效。

    四、报备文件

  1、第五届董事会第六次会议决议；

  2、审计委员会履职的证明文件；

  3、独立董事关于续聘公司 2022 年度财务审计机构事项的事前认可意见；
  4、独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关事项发表的独立意见；
  5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

  特此公告。

                                山东宏创铝业控股股份有限公司董事会

                                      二〇二二年二月二十八日