证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号： 2019-092
债券代码：112622 债券简称：17 千方 01
北京千方科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”、“千方科技”）于 2019 年
11 月 26 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予
预留限制性股票的议案》，确定 2019 年 11 月 26 日为预留限制性股票的授予日，
授予 184 名激励对象 439.40 万股限制性股票，授予价格为 8.75 元/股。具体情况如
下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
(一) 公司股权激励计划简述
《北京千方科技股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下
简称“《激励计划》”）已经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、 标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为千方科技限制性股票。
2、 标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。
3、 激励对象、授予数量及授予价格：
本激励计划确定首次授予人数共计 435 人，激励对象为公司（含子公司）中
层管理人员、核心技术（业务）人员，不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本激励计划拟授予的股票数量为 2,340.70 万股（最终以实际认购数量为准），
拟授予的限制性股票所涉及的股票来源为公司向激励对象发行的人民币普通股（A股）股票，占本激励计划草案及其摘要公告日公司股本总数 146,761.2775 万股的
1.60%。其中首次授予 1,901.30 万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总数 146,761.2775 万股的 1.30%，占本激励计划授予限制性股票总量的 81.23%。预留 439.40 万股，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总数 146,761.2775 万股的 0.30%，占本激励计划授予限制性股票总量的 18.77%。
本计划限制性股票的首次授予价格为 6.17 元/股，系根据本激励计划公告前 1
个交易日公司股票交易均价每股 12.33 元的 50%（为 6.17 元/股）与前 20 个交易日
交易均价每股 12.30 的 50%（为 6.15 元/股）之较高者确定。
4、 对股份限售期安排的说明：
本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解锁或回购注销之日止，最长不超过 48 个月。
公司首次授予激励对象的限制性股票的限售期分别为自首次授予日起 12 个
月、24 个月、36 个月；预留授予的限制性股票的限售期分别为自首次授予日起 12个月、24 个月。禁售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务，中国证监会及深圳证券交易所另有规定的从其规定。
在规定期间内未申请解锁的限制性股票或者因未达到解锁条件而不能申请解锁的股票，由公司统一回购注销。
本激励计划授予的限制性股票的解锁期及各期解锁时间安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
首次授予的限制性股票 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至
第一个解除限售期 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止 30%
首次授予的限制性股票 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至
第二个解除限售期 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%
首次授予的限制性股票 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至
第三个解除限售期 授予日起48个月内的最后一个交易日当日止 40%
预留部分的限制性股票解锁安排如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
预留的限制性股票 自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留
第一个解除限售期 授予日起24个月内的最后一个交易日当日止 50%
预留的限制性股票 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留
第二个解除限售期 授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 50%
5、 解除限售业绩考核要求：
（1） 公司层面的业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2018-2020 年三个会计年度，每个会计年度
考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
首次授予的限制性股票第一个解除限售期 相比2017年，2018年净利润增长率不低于
105.67%
首次授予的限制性股票第二个解除限售期 相比2017年，2019年净利润增长率不低于
预留的限制性股票第一个解除限售期 146.80%
首次授予的限制性股票第三个解除限售期 相比2017年，2020年净利润增长率不低于
预留的限制性股票第二个解除限售期 196.16%
注：1、以上净利润指标约定为合并利润表中归属于公司股东的净利润，但未扣除本次及其他激励计划激励成本前的经审计的净利润。
2、2017 年净利润指 2017 年经审计的归属于上市公司股东的净利润 364,668,314.85 元。
3、如上述期限内发生并购重组、非公开发行事宜，净利润计算方法遵照证监会认可的相关规定执行。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（2） 个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司薪酬与考核的相关规定组织实施。
考核等级 合格 不合格
解锁系数 1.00 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面解锁系数×个人当年计划解除限售额度。未能解除限售的当期拟解锁份额，由公司回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》执行。
激励对象获授权益、行使权益的条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
(二) 已履行的相关审批程序
1、 2018 年 11 月 14 日，公司召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了
《<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。
2、 2018 年 11 月 14 日，公司召开的第四届监事会第十四次会议审议通过了
《<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等议案。监事会对 2018 年限制性股票激励计划的激励对象人员名单进行了核查，并发表了核查意见。
3、 2018 年 11 月 27 日，公司公告披露了《监事会关于 2018 年限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、 2018 年 11 月 30 日，公司召开的 2018 年第三次临时股东大会审议通过了
《<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《关于制定<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
5、 2018 年 11 月 30 日，公司召开的第四届董事会第二十次会议及第四届监事
会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以
2018 年 11 月 30 日为首次授予日，向 449 名激励对象首次授予限制性股票 1,962.70
万股，授予价格为 6.17 元/股。公司独立董事对本次限制性股票激励计划授予相关事项发表了独立意见，监事会就激励对象资格发表了核查意见。
6、 在本次限制性股票首次授予过程中，14 名激励对象因个人原因放弃认购公
司拟向其授予的限制性股票，因此本计划首次授予激励对象人数由 449 名调整至
435 名，首次授予的限制性股票数量由 1,962.70 万股调整为 1,901.30 万股。公司已
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了 435 名激励对象 1,901.30 万
股限制性股票的登记工作，限制性股票的上市日期为 2018 年 12 月 28 日。
7、 2019 年 4 月 9 日，公司召开的第四届董事会第二十三次会议及第四届监事
会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销已离职 2 名激励对象金波、潘广浩获授但尚未解锁的限制性股票合计 54,000股，回购价格为 6.17 元/股，本次回购注销的限制性股票数量分别占本次股权激励计划首次授予限制性股票总数、回购注销前总股本的 0.28%、0.00%，本次回购注销完成后，公司总股本将由 148,662.5775 万股减少至 148,657.1775 万股，注册资本也相应由 148,662.5775 万元减少至 148,657.1775 万元。
8、 2019 年 5 月 8 日，公司召开的 2018 年年度股东大会审议通过《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销 2 名因个人原因离职的激励对象合计持有的已授予尚未解锁的限制性股票 54,000 股。目前，公司尚未完成在中国登记结算公司深圳分公司回购注销登记事项。
会第十八次会议审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票回购价格的议案》，因公司实施了 2018 年年度权益分派方案，根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，同意将公司本次回购价格调整由 6.17 元/股调整为 6.115元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
10、2019 年 7 月 9 日，公司召开的第四届董事会第二十七次会议及第四届监
事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2 名因个人原因离职及 1 名不幸因病去世且非因执行职务死亡的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票合计 92,000 股，回购价格为 6.115 元/股，本次回购注销的限制性股票数量分别占本次股权激励计划首次授予限制性股票总数、回购注销前总股本的 0.48%、0.01%，本次回购注销完成后，公司总股本将减少至148,647.9775 万股，注册资本减少至 148,647.9775 万元。
11、2019 年 10 月 23 日，公司召开的第四届董事会第二十九次会议及第四届
监事会第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 1 名因个人原因已离职的激励对象获授但尚未解锁的限制性股票146,000 股，回购价格为 6.115 元/
