证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2023-005
北方华创科技集团股份有限公司
关于回购注销2019年股票期权与限制性股票激励计划
部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 21 日召开
了第七届董事会第二十七次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
1.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过了《关于<北
方华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》,具体内容详见 2019 年 11 月 13 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》及相关披露文件。
2.2019 年 12 月 23 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的
北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施第二期股权激励计划的批复》（京国资[2019]154 号），北京市人民政府国有资产监
督管理委员会原则同意公司实施 2019 年股权激励计划。具体内容详见 2019 年 12 月
24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
3.2020 年 1 月 10 日，公司公告了监事会出具的 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划激励对象名单公示情况说明，在从 2019 年 12 月 27 日至 2020 年 1 月 6 日
的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会关于公司 2019 年股票期权
与限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。
4.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<北方
华创科技集团股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2019年股票期权和限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及其他相关议案，具体内容详见 2020 年 1 月14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
5.2020 年 2 月 21 日，公司召开第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次
会议，审议通过了《关于向 2019 年股权激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，授予股票期权和限制性股票的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。监事会对激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。律师事务所出具了相应的法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与授权，授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律、法规和规范性文件的规定。具体内容详
见 2020 年 2 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第
二次会议决议公告》及相关披露文件。
6.2020 年 3 月 13 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划股票期权授予登记完成公告》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票授予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
公司完成了股票期权授予登记工作，登记日为 2020 年 3 月 12 日。自激励计划授予
日至登记日，因两名激励对象离职，公司股票期权授予数量由 450 万份调整为 448.50
万份，授予对象由 356 名调整为 354 名。期权简称：北方 JLC2，期权代码：037855，
行权价格 69.20 元/股。公司完成了限制性股票的股份登记工作，自激励计划授予日至登记日，因一名激励对象离职，限制性股票授予数量由 450 万股调整为 447 万股，
授予对象由 88 名调整为 87 名，限制性股票的上市日期为 2020 年 3 月 19 日。具体
内容详见 2020 年 3 月 13 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7.2020 年 4 月 24 日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次
会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权
的议案》。注销股票期权 46,000 份，股票期权的数量由 4,485,000 份调整为 4,439,000
份，股票期权激励对象的人数由 354 人调整为 350 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师
事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会第三次会议决议公告》等相关披露文件。
8.2020 年 7 月 23 日，公司召开第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四次
会议，审议通过了《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2020 年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利等原因，对股票期权的行权价格、数量进行调整。经调整后公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》股票期权的行权价格由 69.20 元/股调整为 69.14 元/股。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 7 月 24 日披
露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》等相关披露文件。
9.2021 年 4 月 21 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第七次
会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2019 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.60 元/股调整为 34.537 元/股。同时，因公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.537 元/股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。具
体内容详见 2021 年 4 月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调
整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
10.2021 年 5 月 10 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。具体
内容详见 2021 年 5 月 11 日披露与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021 年
第一次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 2 日，上述限制
性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
11.2021 年 7 月 20 日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第九次
会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，共注销股票期权 73,000 份，已获授但尚未行权的股票期权数量由 4,439,000
份调整为 4,366,000 份，股票期权激励对象人数由 350 人调整为 345 人。公司独立董
事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具
了 法 律 意 见 书 。 具 体 内 容 详 见 2021 年 7 月 21 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事会第
九次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期权已在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
12.2021 年 10 月 28 日，公司召开第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因 2020 年度派息，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予的限制性股票的回购价格由 34.537 元/股调整为 34.428 元/股。同时，因公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划 1 名激励对象离职，其已不符合激励对象条件，由公司对其持有的、已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 34.428 元/ 股，回购资金为公司自有资金。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师事务所出具了法律意
见书。具体内容详见 2021 年 10 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《关于调整2019 年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的限制性股票回购价格的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》等相关披露文件。
13.2021 年 11 月 15 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。具体
内容详见 2021 年 11 月 16 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021 年第
二次临时股东大会决议公告》等相关披露文件。截至 2022 年 1 月 25 日，上述限制
性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。
14. 2022 年 2 月 22 日，公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三
次会议审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件及第一个
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