证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2022-047
北方华创科技集团股份有限公司
关于2018年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.2018 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象人数为322 人，可行权的股票期权数量为 1,426,231 份，占目前公司总股本 527,353,647股的 0.27%；第三个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；本次股票期权行权采用自主行权模式。
2.本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北方华创科技集团股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2022 年 7 月 20 日
召开第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划简述及决策程序和批准情况
（一）股权激励计划简述
公司于 2018 年 3 月 23 日召开了第六届董事会第十二次会议、第六届监事会
第九次会议、于 2018 年 7 月 10 日召开了 2018 年第一次临时股东大会，审议通
过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要。
根据《上市公司股权激励管理办法》和国资监管机构的意见，结合公司实际
情况，公司于 2019 年 11 月 12 日召开了第六届董事会第二十六次会议、第六届
监事会第二十二次会议、于 2020 年 1 月 13 日召开了 2020 年第一次临时股东大
会审议通过了《关于调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，本次激励计划主要内容如下：
1.股权激励计划的授予日：2018 年 7 月 20 日
2.股票期权授予数量：450 万份
3.股票期权的行权价格：35.36 元/份
4. 激励对象：本计划授予的激励对象为公司核心技术人才及管理骨干，总计 341 人
5.股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6. 授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 可行权数量占获授权
益数量比例
授权日 激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激励对象 -
授予股票期权
等待期 自激励计划授权日起至授权日起24个月内的最后一个交易 -
日当日止
第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36个月内 1/3
的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48个月内 1/3
的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内 1/3
的最后一个交易日当日止
（二）股权激励计划决策程序和批准情况
1.2018 年 3 月 23 日，公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第九
次会议审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为 450 万份，
首次向 341 名激励对象，以每股 35.39 元的价格，授予股票期权 450 万份。公司
独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了明确的同意意见，监事会对本次激
励计划激励对象名单进行了核查确认。具体内容详见 2018 年 3 月 24 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第十二次会议决议公告》等相关披露文件。
2.2018 年 6 月 21 日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发
的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公
司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2018]113 号），原则同意公司实施股票期权激励计划及股票期权激励计划的业绩考核目标。具体内容详见 2018 年 6月 22 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股票期权激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
3.2018 年 7 月 10 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《北方
华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见 2018 年 7 月11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2018 年第一次临时股东大会决议公告》。
4.2018 年 7 月 20 日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十
三次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》《关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司2017 年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由 35.39 元/股调整为35.36 元/股。同时董事会认为公司首次股权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意确定 2018 年 7 月 20 日为首次授予日，授予 341 名激励对象 450 万股股票
期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对股票期权激励计
划激励对象名单发表了核查意见。具体内容详见 2018 年 7 月 21 日披露于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的公告》《第六届董事会第十五次会议决议公告》《第六届监事会第十三次会议决议公告》等相关披露文件。
5.2018 年 8 月 15 日，公司披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完
成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于 2018 年
8 月 14 日完成了向 341 名激励对象授予 450 万份股票期权的授予登记工作，期
权简称：北方 JLC1，期权代码：037784，行权价格 35.36 元/股。具体内容详见
2018 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次股票
期权激励计划授予登记完成的公告》。
6.2019 年 4 月 22 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十
七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，注销股票期权 7.60 万份，
股票期权的数量由 450 万份调整至 442.40 万份，股票期权激励对象的人数由 341
人调整为 334 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详
见 2019 年 4 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部
分股票期权的公告》《第六届董事会第二十次会议决议公告》《第六届监事会第十
七次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2019 年 5 月 22 日，上述股票期权已
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
7.2019 年 8 月 14 日，公司的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关
于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》，鉴于公司2018 年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由 35.36 元/股调整为35.31 元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了法律意见
书。具体内容详见 2019 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《第六届董事会第二十四次会议决议公告》《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的公告》等相关披露文件。
8.2019 年 11 月 12 日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》等议案。公司对 2018 年发布的《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》相关内容
进 行 调 整 。 具 体 内 容 详 见 2019 年 11 月 13 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》《第六届监事会第二十二次会议决议公告》等相关披露文件。
9.2020 年 1 月 13 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
调整<北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办
法（修订稿）>的议案》，具体内容详见 2020 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2020 年第一次临时股东大会决议公告》。
10.2020 年 4 月 24 日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
注销股票期权共计 94,750 份，股票期权的数量由 4,424,000 份调整为 4,329,250
份，股票期权激励对象的人数由 334 人调整为 326 人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，
律师出具了法律意见书。具体内容详见 2020 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会
第三次会议决议公告》等相关披露文件。截至 2021 年 7 月 27 日，上述股票期权
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
11.2020 年 7 月 23 日，公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》及《关于 2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条
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