北方华创科技集团股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949 号《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为人民币 1,981,323,113.51 元。以
上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
出具了中审亚太验字（2019）010631-2 号《验资报告》验证确认。
中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2710 号《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）27,960,526股，每股发行价为人民币 304.00 元，募集资金总额为人民币 8,499,999,904.00 元，扣除各项发行费用 47,913,170.30 元，实际募集资金净额为人民币 8,452,086,733.70 元。
以上募集资金于 2021 年 10 月 14 日到账并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了中审亚太验字（2021）010990 号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额
1.2019 年度非公开发行募集资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为 848,962,639.88 元，本年度募集资金使用金额为 1,030,907,934.57 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息 6,702,431.15 元，支出银行手续费 12,457.83 元，累计收到银行利息 24,230,920.75 元，支出银行手续费
20,540.78 元，支付发行费用 1,450,000.00 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金
专户余额为 124,984,953.70 元。
2.2021 年度非公开发行募集资金项目
公司本年度募集资金使用金额为 2,360,899,953.35 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息21,563,480.95元，支出银行手续费1,768.07元，支付发行费用1,127,960.53
元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 3,610,533,703.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1.2019 年度非公开募集资金项目
（1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民
生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账户为 0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为 91090078801900001440。
（2）2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证
券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账户为8110701013101776174。
（3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称
“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术
开发区支行专项账户为 11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项账户为 8110701012901773616。
2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建
投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为 110921892710901。
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
上海浦东发展银行股份有限公司北京建 91090078801900001440 756,083.95 活期
国路支行
北京农村商业银行股份有限公司朝阳支 0101000103000023178 181,956.70 活期
行营业部
中国民生银行股份有限公司北京新源里 631558756 270,012.15 活期
支行
中国民生银行股份有限公司中关村支行 631664545 81,294,338.16 活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701012901773616 2,185,000.10 活期
中国农业银行股份有限北京经济技术开 11220101040069015 35,568,568.85 活期
发区支行
招商银行股份有限公司北京分行朝阳公 110921892710901 408,818.34 活期
园支行
国家开发银行股份有限公司北京市支行 11001560003681370000 4,316,083.10 活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701013101776174 4,092.35 活期
2.2021 年度非公开募集资金项目
（1）2021 年 11 月，公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行股
份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110905991910888。
（2）2021 年 11 月，公司及子公司北京北方华创微电子装备有限公司分别与保
荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司北京分行、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行、招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京知春支行、国家开发银行北京市分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国
民生银行股份有限公司北京中关村支行专项账户为 633614158，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701012602171290，中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区分行营业部专项账户为 11220101040071797，招商银行股份有限公司北京东三环支行专项账户为 110921892710503，中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行专项账户为 8110701013802171307，华夏银行股份有限公司北京知春支行专项账户为 10276000001112751，国家开发银行北京市分行专项账户为 11001560004387620000。
（3）2021 年 11 月，公司及子公司北京飞行博达电子有限公司与保荐机构中信
建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。上海浦东发展银行股份有限公司北京建国路支行专项账户为 91090078801100002358。
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备注
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110905991910888 2,853,830.84 活期
中国民生银行股份有限公司北京分行 633614158 501,940,000.06 活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701012602171290 1,086,455,706.88 活期
中国农业银行股份有限公司北京经济技 11220101040071797 401,255,815.19 活期
术开发区分行营业部
招商银行股份有限公司北京东三环支行 110921892710503 1,619,500.90 活期
中信银行股份有限公司北京酒仙桥支行 8110701013802171307 411,844,552.35 活期
华夏银行股份有限公司北京知春支行 10276000001112751 474,894,073.39 活期
国家开发银行北京市分行 11001560004387620000 591,666.67 活期
上海浦东发展银行股份有限公司北京建 91090078801100002358 729,078,556.72 活期
国路支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（” 附表 1、附表 2）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1.2019 年度非公开发行募集资金项目
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投
资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投
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