北方华创科技集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，北方华创科技集团股份
有限公司（以下简称“北方华创”或“公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31
日的前次募集资金使用情况报告。
一、前次募集资金金额、资金到账时间以及专项账户的存放情况
（一）前次募集资金金额、资金到账时间
1、2016 年度发行股份购买资产项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京七星华创电子股份有限公司向北京电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1451 号文件）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）52,902,186 股，每股发行价为人民币 17.46 元，募集资金总额为人民币 923,672,200.00 元，扣除承销费用、发行登记费以及其他交易费用（含增值税）共计人民币 11,885,804.37 元后，实际存
入募集资金专户的金额为人民币 911,786,395.63 元。以上募集资金于 2016 年 7 月 22
日到账并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华验字[2016]01730015 号《验资报告》验证确认。
2、2019 年度非公开发行项目
经中国证券监督管理委员会《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1949 号）核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,909.27元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元（含增值税），实际募集资金净额为人民币
1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中审亚太会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2 号《验资报告》验证确认。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
1、2016 年度发行股份购买资产项目
（1）2016 年 8 月 4 日，公司分别与独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、
中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 697958929，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为10270000003013019。
2017 年度，公司已将上述募集资金账户注销，账户剩余金额共 186,380.25 元，
为利息收入和手续费支出，已转入公司基本户。
（2）2016 年 9 月 7 日，公司分别与北京北方微电子基地设备工艺研究中心有
限责任公司（现已更名为“北京北方华创微电子装备有限公司”）、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行、国家开发银行股份有限公司北京市分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 698152800，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为 10276000000866797，国家开发银行股份有限公司北京市分行专项账号为 11001560002781280000。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司前次募集资金专项账户的存放情况如下表：
单位：人民币元
开户行 账户名称 银行账号 初始存放金额 截至 2020 年 12 月
31 日余额
中国民生银行股份有 北方华创科技集团 697958929 340,622,200.00
限公司北京三元支行 股份有限公司
华夏银行股份有限公 北方华创科技集团 10270000003013019 573,050,000.00
司北京分行 股份有限公司
中国民生银行股份有 北京北方华创微电 698152800 191,000,000.00 303.12
限公司北京首体支行 子装备有限公司
华夏银行股份有限公 北京北方华创微电 10276000000866797 191,000,000.00 2,718.93
司北京分行 子装备有限公司
国家开发银行股份有 北京北方华创微电 11001560002781280000 191,050,000.00 95.11
限公司北京市分行 子装备有限公司
合计 913,672,200.00 3,117.16②
①
注① ：初始存放总金额为 91,367.22 万元，为募集资金总额 92,367.22 万元扣除 1,000.00 万元
承销费用后的金额。
募集资金总额中 57,305.00 万元将用于子公司北京北方华创微电子装备有限公司的“微电子
装备扩产项目”的建设投资。公司于 2016 年 8 月 18 日将此笔资金分别转入子公司 3 个专项账
户管理，初始存放金额不应该包括转入子公司 3 个专项账户的金额。
注②：截至 2020 年 12 月 31 日，“2016 年度发行股份购买资产项目”募集资金已全部使用
完毕，募集资金专户中的余额均为募集资金产生的利息。
2、2019 年度非公开发行项目
（1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民
生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 631558756，北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行专项账号为 0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行专项账户为 91090078801900001440。
（2）2019 年 12 月，公司与北京飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证
券股份有限公司、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中信银行股份有限公司北京分行专项账号为8110701013101776174。
（3）2020 年 1 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司（以下简称
“北方微电子”）、保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国农业银行股份有限公司北京经济技术开发区支行专项账户为 11220101040069015，中信银行股份有限公司北京分行专项
账号为 8110701012901773616。
2020 年 2 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、保荐机构中信建
投证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司北京市支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。国家开发银行股份有限公司北京市支行专项账户为 11001560003681370000，中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为631664545，招商银行股份有限公司北京朝阳公园支行专项账户为 110921892710901。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司前次募集资金专项账户的存放情况如下表：
单位：人民币元
开户行 账户名称 银行账号 初始存放金额 截至 2020 年 12 月
31 日余额
中国民生银行股份有限 北方华创科技集团 700,000,000.00 269,192.41
公司北京新源里支行 股份有限公司 631558756
北京农村商业银行股份 北方华创科技集团
有限公司朝阳支行营业 股份有限公司 0101000103000023178 582,095,148.18 181,524.48
部
上海浦东发展银行股份 北方华创科技集团
有限公司北京电子城支 股份有限公司 91090078801900001440 700,000,000.00 753,788.55
行
中信银行股份有限公司 北京北方华创微电 8110701012901773616 500,000,030.14 59,916,512.21
北京酒仙桥支行 子装备有限公司
中国农业银行股份有限 北京北方华创微电
北京经济技术开发区支 子装备有限公司 11220101040069015 200,000,000.00 34,989,220.63
行
国家开发银行股份有限 北京北方华创微电 100,000,000.00 4,303,204.46
公司北京市支行 子装备有限公司 11001560003681370000
中国民生银行股份有限 北京北方华创微电 631664545 400,000,000.00 405,901,618.14
公司中关村支行 子装备有限公司
招商银行股份有限公司 北京北方华创微电 562,380,200.00 106,925,412.86
北京分行朝阳公园支行 子装备有限公司 110921892710901
中信银行股份有限公司 北京飞行博达电子 8110701013101776174 217,822,275.64 35,962,441.21
北京酒仙桥支行 有限公司
合计 1,982,095,14
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