北方华创科技集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日募集资金年度存放与实际使用情况的
专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1451 号文件《关于核准北京七星华创电子股份有限公司向北京电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）52,902,186 股，每股发行价为人民币 17.46 元，募集资金总额为人民币 923,672,200.00 元，扣除承销费用、发行登记费以及其他交易费用（含增值税）共计人民币 11,885,804.37 元后，实际存入募集资金专户的金额为人民币 911,786,395.63 元。以上募集资金于
2016 年 7 月 22 日到账并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华验字
[2016]01730015 号《验资报告》验证确认。
中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1949 号《关于核准北方华创科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，非公开发行人民币普通股（A 股）32,642,401 股，每股发行价为人民币 61.27 元，募集资金总额为人民币1,999,999,909.27 元，扣除各项发行费用 18,676,795.76 元，实际募集资金净额为
人民币 1,981,323,113.51 元。以上募集资金于 2019 年 11 月 18 日到账并经中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太验字（2019）010631-2 号《验资报告》验证确认。
（二）以前年度使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、发行股份购买资产并募集配套资金项目
公司以前年度募集资金使用金额为 716,204,872.81 元。公司本年度募集资金使用金额为 50,075,696.83 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息 468,061.49元，支出银行手续费 4,480.00 元，累计收到银行利息 2,464,060.87 元，支出银行
手续费 11,424.21 元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为
147,772,082.40 元。
2、2019 年度非公开发行募集资金项目
公司本年度募集资金使用金额为 5,604,816.68 元。公司本年度募集资金专户收到银行利息545,076.09元，支出银行手续费833.60元，支付发行费用660,000.00
元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,976,374,573.99 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际，制定了《北方华创科技集团股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司董事会审议通过。
（二）募集资金存放情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金项目
（1）2016 年 8 月 4 日，公司分别与独立财务顾问中信建投证券股份有限公
司、中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 697958929，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为 10270000003013019。
2017 年度，公司已将上述募集资金账户注销，账户剩余金额共 186,380.25元，为利息收入和手续费支出，已转入公司基本户。
（2）2016 年 9 月 7 日，公司分别与北京北方微电子基地设备工艺研究中心
有限责任公司（现已更名为“北京北方华创微电子装备有限公司”）、独立财务顾问中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行
股份有限公司北京分行、国家开发银行股份有限公司北京市分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司北京分行专项账户为 698152800，华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为10276000000866797，国家开发银行股份有限公司北京市分行专项账号为11001560002781280000。
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报 告 期 余 额 备
中国民生银行股份有限公司北 698152800 1,816,322.32 活
京分行
华夏银行股份有限公司北京分 10276000000866797 36,606,133.36 活
行
国家开发银行股份有限公司北
11001560002781280000 109,349,626.72 活
京市分行
合计 - 147,772,082.40 -
2、2019 年度非公开募集资金项目
（1）2019 年 11 月，公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中
国民生银行股份有限公司北京分行、北京农村商业银行股份有限公司朝阳支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。中国民生银行股份有限公司专项账户为 631558756，北京农村商业银行股份有限公司专项账号为 0101000103000023178，上海浦东发展银行股份有限公司专项账户为 9109007880190001440。
（2）2019 年 11 月，公司分别与北京北方华创微电子装备有限公司、北京
飞行博达电子有限公司、保荐机构中信建投证券股份有限公司、招商银行北京分行朝阳公园支行、中信银行北京分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集
资 金 实 行 专 户 存 储 。 招 商 银 行 北 京 分 行 朝 阳 公 园 支 行 专 项 账 户 为
110921892710901，中信银行北京分行专项账号为 8110701013101776174。
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放具体情况如下：
开户银行 银行账号 报告期余额（元） 备
中国民生银行北京新源里支行 631558756 482,366,393.99 活
北京农商银行朝阳支行营业部 0101000103000023178 19,874,404.27 活
上海浦东发展银行北京建国路支 9109007880190001440 699,532,486.40 活
行
招商银行北京分行朝阳公园支行 110921892710901 562,380,200.00 活
中国民生银行北京新源里支行 8110701013101776174 212,221,089.33 活
合计 - 1,976,374,573.99 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金项目
截至 2016 年 8 月 18 日，本公司用自筹资金先期投入”微电子装备扩产项
目”3,048,084.97 元，用于厂房建设、购置设备等。募集资金到位后，公司以3,048,084.97 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华核字[2016]第 01730044 号专
项审核报告。2016 年 12 月 16 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关
于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，并于 2017年 3 月 13 日置换完毕。
2、2019 年度非公开发行募集资金项目
截至 2019 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实
际投资额为人民币 284,867,554.45 元，其中高端集成电路装备研发及产业化项目已投入 229,857,609.18 元，高精密电子元器件产业化基地扩产项目已投入55,009,945.27 元。
募集资金到位后，公司以 284,867,554.45 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出
具中审亚太审字（2019）010679 号专项审核报告。2020 年 2 月 21 日，公司第七
届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，并于 2020 年 3 月 23 日前置换完毕。
（四）超募资金使用情况
2019 年度，公司不存在超募资金投资情况。
（五）募集资金暂时补充流动资金情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金项目
2016 年 10 月 25 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于全资
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以 10,000 万元闲置募集资金补充流动资金，2017 年度已归还 10,000 万元。
2017 年 3 月 14 日，北方华创科技集团股份有限公司第六届董事会第五次会
议决议审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
12 个月，截止 2017 年 12 月 31 日，已从基本户转回 67,205,977.46 元；截止 2018
年 3 月 13 日，已全部归还。
2018 年 4 月 10 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于全资
子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司使用闲置募集资金 5,000 万元暂时补充流动
资金。使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 1
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