股票简称：北方华创 股票代码：002371 上市地点：深圳证券交易所
北方华创科技集团股份有限公司
2019年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）摘要
二〇一九年十一月
重要内容提示:
股权激励方式：股票期权与限制性股票
股份来源：定向发行
本激励计划拟授予激励对象权益总计 900 万股，包括 450 万份股票期权和
450 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 458,004,372 股的 1.97%。
目 录
释义...... 4
第一章 实施激励计划的目的...... 5
第二章 本激励计划的管理机构 ...... 5
第三章 激励对象的确定依据和范围...... 5
第四章、本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配 ...... 7第五章、本激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、限售期、解除限
售安排...... 8
第六章、行权/授予价格的确定方法......10
第七章、本激励计划的授予条件、行权条件 ......11
第八章、股权激励计划的会计处理 ......14
第九章、本激励计划的实施、授予及激励对象行权/解除限售程序 ......17
第十章、上网公告附件 ......20
释义
在本计划中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、本公司、公司 指 北方华创科技集团股份有限公司
本激励计划、本计划 指 北方华创2019年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激 励对象在未来一定期限 内以预先确定的价格和 条件购买本公司 一定数
量股票的权利
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等
限制性股票 指 股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除
限售流通
按照本激励计划规定获得股票期权或限制性股票的公司（含控股子公司）董事、高
激励对象 指 级管理人员及业务负责人、核心技术（业务）人员及董事会认为需要激励的其他人
员
授权日/授予日 指 公司向激励对象授予股票期权、限制性股票的日期，授权日、授予日必须为交易日
有效期 指 自股票期权 授权之日和限制性股票 授予之日起至激励对象 获授的所有股票 期权行
权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格
行权条件 指 根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公司股份的价格
限售期 指 本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不得转让、用于
担保或偿还债务的期间，自激励对象获授限制性股票授予日起算
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票解除限售并可
上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《北方华创科技集团股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：
1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计
算的财务指标。
2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第一章 实施激励计划的目的
通过对公司管理人员和核心骨干实施股权激励，进一步完善北方华创的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司（含所属子公司）董事、高级管理人员及业务负责人、核心技术人才和管理骨干人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗。
第二章 本激励计划的管理机构
1、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。
2、董事会是本激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
3、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
4、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。
第三章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》（2018 年 9 月 15 日起施行）、《深圳证券交易所
中小企业板信息披露业务备忘录 4 号—股权激励》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激
励制度有关问题的通知》（171 号文）等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含所属子公司）公司董事、高级管理人员及业务负责人、核心技术人才和管理骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员，重点激励关键岗位上素质能力强、市场稀缺性高、流动性较大的且对公司未来业绩达成起关键作用的人才。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由薪酬与考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
1.本计划激励对象
本计划授予激励对象不超过 448 人，包括：公司董事、高级管理人员及公司
董事会认为应当激励的所属子公司高级管理人员及业务负责人、核心技术人才和管理骨干人员。
参与本次股票期权激励的激励对象不超过 360 人，占本次激励计划总人数的
80.36%。其中公司核心技术人员不超过 287 人，公司管理骨干不超过 73 人。
参与本次限制性股票激励的激励对象不超过 88 人，占本次激励计划总人数
的 19.64%。其中公司董事、高级管理人员不超过 7 人，所属子公司高级管理人员及业务负责人不超过 81 人。
本计划涉及的激励对象不包括外部董事（含独立董事）、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 所有激励对象必须在本计划的考核期内于公司或公司子公司任职并已与任职单位签署劳动合同或聘用合同。
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。本激励计划的激励对象不能同时参与本次股票期权激励和限制性股票激励。
2、有下列情形之一的，不得作为本计划的激励对象
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个月内买卖公
司股票及其衍生品种的情况进行自查，说明是否存在内幕交易行为。
知悉内幕信息而买卖公司股票的，不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外。
泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象。
三、激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
第四章、本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配
（一）本激励计划的股票来源
股票期权和限制性股票标的股票来源皆为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
（二）本激励计划标的股票数量
本激励计划拟授予激励对象权益总计 900 万股，包括 450 万份股票期权和
450 万股限制性股票，涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 458,004,372 股的 1.97%。无预留权益。
（三）本激励计划的分配情况
激励模式 姓名 职务 获授权益（万 占授予总量 占股本总额
股） 比例（%） 比例（%）
赵晋荣 董事、总经理 10 1.11% 0.022%
陶海虹 董事、副总经理 8 0.89% 0.017%
唐飞 副总经理 8 0.89% 0.01
