中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表
公司简称 ：北方华创 股票代码 ：002371 独立财务顾问 ：中信建投证券股份有限公司
是否存在
序 事项 该事项（是 备注
号 /否/不适
用）
上市公司合规性要 求
最近一个会计年度财务 会计报告是否没有被注册会计师出具否 是
1 定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务 报告内部控制报告是否没有被注册会计 是
2 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公 是
3 开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董
事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股 是
6 权激励计划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实
施股权激励
如上市公司发生《上市 公司股权激励管理办法》第七条规定的
7 情形时，方案是否约定 终止实施股权激励计划，已获授但尚未 是
行使的权益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕 信息知情人在股权激励计划草案公告前
6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟 是
8 在股东大会审议通过股 权激励计划及相关议案后及时披露内幕
信息知情人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要 求
是否不包括单独或合计 持有上市 公司 5%以上股份的股 东或实 是
9 际控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情 是
形
是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 是
12 适当人选的情形
是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 是
13 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是否不存在《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人 是
14 员的情形
15 是否不存在知悉内幕信 息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导 是
致内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是 否拟在审议股权激励计划的股东大会召
18 开前，通过公司网站或 其他途径进行公示，公示期是否拟不少 是
于 10 天
如激励对象出现《上市 公司股权激励管理办法》第八条规定的
19 不得成为激励对象的情 形，方案是否约定上市公司不得继续授 是
予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规 性要求
上市公司全部在有效期 内的股权激励计划所涉及的标的股票总 是
20 数累计是否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过全部 有效期内的股权激励计划获授的公司股 是
21 票累计是否未超过公司股本总额的 1%
预留权益比例是否未超 过本次股权激励计划拟授予权益数量的 不适用
22 20％
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露 完整性要求
24 （1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不存在 是
不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次实施的 ，每次拟授予的权益数量及占上市公司
股本总额的百分比；设 置预留权益的，拟预留的权益数量及占 是
26 股权激励计划权益总额 的百分比；所有在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
是否披露其姓名、职务 、各自可获授的权益数量、占股权激励
计划拟授予权益总量的 百分比；是否披露其他激励对象（各自
27 或者按适当分类）的姓 名、职务、可获授的权益数量及占股权 是
激励计划拟授出权益总 量的百分比；单个激励对象通过全部在
有效期内的股权激励计 划获授的公司股票累计是否超过公司股
本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、可行权日、
行权有效期和行权安排 ，限制性股票的授予日、限售期和解除 是
28 限售安排等；若激励计 划有授予条件，授予日是否确定在授权
条件成就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法 》第二十三、二十九条规定的方法以外
29 的其他方法确定授予价 格、行权价格的，是否对定价依据及定 是
价方式作出说明，独立 财务顾问是否就该定价的合理性、是否
损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
是否披露激励对象每次 获授权益的条件；拟分期行使权益的，
是否披露激励对象每次 行使权益的条件。是否明确约定授予权
益、行使权益条件未成 就时，相关权益不得递延至下期。如激 是
30 励对象包括董事和高管 ，是否披露激励对象行使权益的绩效考
核指标，同时充分披露 所设定指标的科学性和合理性。同时实
行多期股权激励计划的 ，若后期激励计划的公司业绩指标低于
前期激励计划，是否充分说明其原因与合理性。
31 （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市 是
公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是
32 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处 理方法、限制性股票或股票期 权公允价
33 值的确定方法、涉及估 值模型重要参数取值及其合理性、实施 是
股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序； 是
（12）公司发生控制权 变更、合并、分立、激励对象 发生职务 是
35 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励对象 各自的权利义务，相关纠纷或 争端解决 是
机制
（14）上市公司有关股 权激励计划相关信息披露文件 不存在虚
假记载、误导性陈述或 者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露
文件存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 是
37 权益或行使权益情况下 全部利益返还公司的承诺；上市公司权
益回购注销和收益收回 程序的触发标准和时点、回购价格和收
益的计算原则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在股权 激励计划草案中是否明确规定 ，自股权
38 激励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激 是
励计划之日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相
关规定完成权益授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划
39 的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权 是
分布不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否 符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清 晰透明，符合公司的实际情况，是否有 是
41 利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关 指标作为对照依据的，选取的对照公司 是
42 是否不少于 3 家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励计划 ，后期激励计划的公司业绩指标低于前 不适用
44 期激励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性 要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 是
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
各期解除限售的比例是 否未超过激励对象获授限制性股票总额 是
47 的 50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低 于下列价格较高者：（一）股权激励计
49 划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二） 是
股权激励计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120
个交易日的公司股票交易均价之一的 50%
股票期权合规性要 求
50 授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 1 年 是
51 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
52 每期行权时限是否不少于 12 个月
