股票简称：北方华创 股票代码：002371 上市地点：深圳证券交易所
北方华创科技集团股份有限公司
2018年股票期权激励计划
（草案修订稿）摘要
二〇一九年十一月
目录
释义......4
第一章 实施激励计划的目的......5
第二章 本激励计划的管理机构......5
第三章 激励对象的确定依据和范围......6
一 、激励对象的确 定依据......6
二 、激励对象的范 围......6
三 、激励对象的核 实......7
第四章 本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配......7
一 、股票期权激励 计划的股票来 源......7
二 、股票期权激励 计划标的股票 数量......8
三 、股票期权激励 计划的分配原 则......8
第五章 本计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期......9
一 、本激励计划的 有效期......9
二 、本激励计划的 授权日......9
三 、本激励计划的 等待期......9
四 、本激励计划的 可行权日......9
五 、行权安排......10
六 、本激励计划的 禁售规定......10
第六章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法......11
一 、授予的股票期 权的行权价格......11
二 、授予的股票期 权的行权价格 的确定方法......11
三 、行权价格的调 整......12
第七章 本计划股票期权的授予条件、行权条件......13
一 、股票期权的获 授条件......13
二 、股票期权的行 权条件......14
第八章 股票期权的会计处理和对公司业绩的影响......16
一 、股票期权的会 计处理原则......16
二 、股票期权公允 价值的计算方 法......16
三 、股票期权价值 的模型选择及 估计......17
第九章 公司授予权益、激励对象行权的程序......17
一 、公司实行股票 期权激励计划 的程序......17
二 、公司授予股票 期权的的程序......18
三 、激励对象行权 的程序......19
四 、本激励计划的 变更、终止程 序......19
第十章 其他重要事项......20
释义
在本计划中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、本公司、公司 指 北方华创科技集团股份有限公司
本激励计划、本计划 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员及
其他员工进行的长期性激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管
理人员、核心技术和骨干人员等
期权授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须
为交易日
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
止的时间段
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
行权 指 股票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按
照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《北方华创科技集团股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：本计划中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一章 实施激励计划的目的
为进一步完善北方华创的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员、公司核心技术人才和管理骨干人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（2016 年 8 月 13 日
起施行）、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录 4 号—股权激励》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（171 号文）等有关规定，结合公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本股权激励计划。
本计划坚持以下原则：
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
2、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持续发展；
3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的激励力度；
4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
第二章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。
二、董事会是本股权激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”），负责拟订和修订本股权激励计划，报公司股东大会审批和主管部门审核，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
三、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
四、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。
第三章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法》（2016 年 8 月 13 日起施行）、《深圳证券交易所
中小企业板信息披露业务备忘录 4 号—股权激励》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（171 号文）等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
激励计划的激励对象为按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管理人员、核心技术人才和管理骨干人员等，重点激励关键岗位上素质能力强、市场稀缺性高、流动性较大的且对集团未来业绩达成起关键作用的人才。
3、激励对象确定的考核依据
激励对象必须经《北方华创科技集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计
划实施考核管理办法（修订稿）》考核合格。
二、激励对象的范围
1、本计划激励对象
本计划授予涉及的激励对象为公司核心技术人员及管理骨干（不包括董事和高级管理人员），重点激励关键岗位上素质能力强、市场稀缺性高、流动性较大的且对集团未来业绩达成起关键作用的人才。
非经股东大会特别决议批准，任一名激励对象通过本计划及本公司其他有效的股权激励计划（如有）累计获得的股票总量，不得超过公司已发行股本总额的1%。
2、有下列情形之一的，不得作为本计划的激励对象
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
所有参与本激励计划的激励对象不能同时参加其他任何上市公司股权激励计划，已经参与其他任何上市公司激励计划的，不得参与本激励计划。
三、激励对象的核实
1、本计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
第四章 本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配
一、股票期权激励计划的股票来源
股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
二、股票期权激励计划标的股票数量
本股票期权激励计划授予数量为 450 万份，占公司已发行股本总额
458,004,372 元的 0.98%。本激励计划的有效期不超过 5 年，自股票期权授权日起计算。每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股公司股票的权利。
三、股票期权激励计划的分配原则
公司授予的股票期权在遵循《上市公司股权激励管理办法》（证监会令【第126 号】）和 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）的基础上，在各激励对象上的分配原则如下：本计划授予涉及的激励对象为公司核心技术人才及管理骨干，重点激励关键岗位上素质能力强、市场稀缺性高、流动性较大的且对集团未来业绩达成起关键作用的人才，总计341 人，具体分配见下表：
激励对象 人数（人） 获授的股票期权的 占授予总量的 占本计划公告日股
份额(万份) 比例 本总额的比例
核心技术人员 275 360.25 80.06% 0.79%
管理骨干 66 89.75 19.94% 0.19
