北方华创 股票期权激励计划（草案）摘要
1
股票简称： 北方华创 股票代码： 002371 上市地点：深圳证券交易所
北方华创科技集团股份有限公司
股票期权激励计划
（草案）摘要
二〇一八年三月
北方华创 股票期权激励计划（草案）摘要
2
目录
释义................................................................................................................................4
第一章 实施激励计划的目的 .....................................................................................5
第二章 本激励计划的管理机构 .................................................................................5
第三章 激励对象的确定依据和范围 .........................................................................6
一、激励对象的确定依据..................................................................................................................6
二、激励对象的范围..........................................................................................................................6
第四章 本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配 .............................................7
一、股票期权激励计划的股票来源..................................................................................................7
二、股票期权激励计划标的股票数量 ..............................................................................................7
三、股票期权激励计划的分配原则..................................................................................................8
第五章 本计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期 .........................9
一、本激励计划的有效期..................................................................................................................9
二、本激励计划的授权日..................................................................................................................9
三、本激励计划的等待期..................................................................................................................9
四、本激励计划的可行权日..............................................................................................................9
五、行权安排....................................................................................................................................10
六、本激励计划的禁售规定............................................................................................................10
第六章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法 ...........................................11
第七章 本计划股票期权的授予条件、行权条件 ...................................................12
一、股票期权的获授条件................................................................................................................12
二、股票期权的行权条件................................................................................................................13
第八章 股票期权的会计处理和对公司业绩的影响 ...............................................15
一、股票期权的会计处理原则........................................................................................................15
二、股票期权公允价值的计算方法................................................................................................15
三、股票期权价值的模型选择及估计 ............................................................................................16
第九章 公司授予权益、激励对象行权的程序 .......................................................16
一、公司实行股票期权激励计划的程序........................................................................................16
二、公司授予股票期权的的程序....................................................................................................17
三、激励对象行权的程序................................................................................................................18
北方华创 股票期权激励计划（草案）摘要
3
四、本激励计划的变更、终止程序................................................................................................18
第十章 其他重要事项 ...............................................................................................19
北方华创 股票期权激励计划（草案）摘要
4
释义
在本计划中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、本公司、公司 指 北方华创科技集团股份有限公司
本激励计划、本计划 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员及
其他员工进行的长期性激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管
理人员、 核心技术和骨干人员等
期权授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期， 授权日必须
为交易日
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
止的时间段
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段
行权 指
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
股票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按
照激励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交
易日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《 北方华创科技集团股份有限公司章程》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会
证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
注：本计划中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
北方华创 股票期权激励计划（草案）摘要
5
第一章 实施激励计划的目的
为进一步完善北方华创的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，
充分调动公司董事、高级管理人员、公司核心技术和骨干人员的积极性、责任感
和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关
注公司的长远发展，并为之共同努力奋斗，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（ 2016 年 8 月 13 日起施
行）、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录 4 号—股权激励》、《国有
控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（ 175 号文）、《关于规范国有控
股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（ 171 号文） 等有关规定，结合
公司目前执行的薪酬体系和绩效考核体系等管理制度，制订本股权激励计划。
本计划坚持以下原则：
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定；
2、坚持维护股东利益、公司利益，促进国有资本保值增值，有利于公司持
续发展；
3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相对称，适度强化对公司管理层的
激励力度；
4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
第二章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更
和终止。
二、董事会是本股权激励计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会（以
下简称“薪酬委员会”
