股票简称：北方华创 股票代码：002371 上市地点：深圳证券交易所
北方华创科技集团股份有限公司
股票期权激励计划
（草案）
二〇一八年三月
公司声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（2016年8月13日起施行）、《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录4号—股权激励》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（175 号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（171 号文）和北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”或“本公司”、“公司”）《公司章程》以及其他有关法律、法规、规章和规范性文件的规定制定。
2、本激励计划为股票期权激励计划，股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
本股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为450万份，占公司已发行股本总额458,004,372元的0.98%。每份股票期权拥有在可行权日以行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利。
3、首次授予的股票期权的行权价格为35.39元/股。股票期权有效期内发生
资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行权价格将做相应的调整。
4、本股权激励计划的有效期不超过10年，每次授予的股权激励计划有效期
为五年，自股票期权授权日起计算。股权激励方案需要公司董事会、股东大会审议通过，且获得北京市国资委批准之后方可实施。
5、激励计划的激励对象为按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管理人员、核心技术和骨干人员等。本计划首次授予对象为公司核心技术人才及管理骨干（高级管理人员不纳入本次激励计划）。
6、每次授予的股票期权在授权日后的等待期为24个月，等待期满后为行权
期，授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 可行权数量占获授
权益数量比例
授权日 激励计划授予条件达成之后，按规定召开董事会对激 -
励对象授予股票期权
等待期 自本次激励计划授权日起至授权日起24个月内的最 -
后一个交易日当日止
第一个行权期 自授权日起24个月后的首个交易日起至授权日起36 1/3
个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起36个月后的首个交易日起至授权日起48 1/3
个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自授权日起48个月后的首个交易日起至授权日起60 1/3
个月内的最后一个交易日当日止
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，并由公司注销相关期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司应当及时注销。
7、本激励计划中，首次授予股票期权的业绩条件为：2017年度营业总收入
不低于21亿元，EOE不低于12%，研发支出占营业总收入的比例不低于8%，
且上述指标均不低于对标企业50分位水平；2017年公司专利申请数量不低于200
件。
8、本激励计划首次获授的股票期权行权的业绩条件如下表所示：
行权期 行权比例 业绩考核目标
2019年营业总收入基于2017年年均复合增长率≥25%
第一个行权期 1/3 （对应绝对值为32.81亿元）、EOE≥12%，研发支出占
营业总收入比例不低于8%，且上述指标都≥对标企业75
分位；2019年专利申请不低于200件。
2020年营业总收入基于2017年年均复合增长率≥25%
第二个行权期 1/3 （对应绝对值为41.02亿元）、EOE≥12%，研发支出占
营业总收入比例不低于8%，且上述指标都≥对标企业75
分位；2020年专利申请不低于200件。
2021年营业总收入基于2017年年均复合增长率≥25%
第三个行权期 1/3 （对应绝对值为51.27亿元）、EOE≥12%，研发支出占
营业总收入比例不低于8%，且上述指标都≥对标企业75
分位；2021年专利申请不低于200件。
9、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未
参与本激励计划。
10、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：经北京市国资委审核批准本激励计划，公司股东大会审议通过。
12、本激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目录
释义...... 7
第一章 实施激励计划的目的...... 8
第二章 本激励计划的管理机构...... 8
第三章 激励对象的确定依据和范围...... 9
一、激励对象的确定依据...... 9
二、激励对象的范围...... 9
三、激励对象的核实......10
第四章 本计划所涉及的标的股票来源、数量和分配...... 10
一、股票期权激励计划的股票来源...... 10
二、股票期权激励计划标的股票数量...... 11
三、股票期权激励计划的分配原则...... 11
第五章 本计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期...... 12
一、本激励计划的有效期......12
二、本激励计划的授权日......12
三、本激励计划的等待期......12
四、本激励计划的可行权日......13
五、行权安排......13
六、本激励计划的禁售规定......14
第六章 股票期权的行权价格或行权价格的确定方法...... 14
一、授予的股票期权的行权价格......14
二、授予的股票期权的行权价格的确定方法......15
三、行权价格的调整......15
第七章 本计划股票期权的授予条件、行权条件...... 16
一、股票期权的获授条件......16
二、股票期权的行权条件......18
第八章 本计划股票期权的调整方法和程序...... 19
一、股票期权数量的调整方法......19
二、行权价格的调整方法......20
三、股票期权激励计划调整的程序...... 20
第九章 股票期权的会计处理和对公司业绩的影响...... 21
一、股票期权的会计处理原则......21
二、股票期权公允价值的计算方法...... 21
三、股票期权价值的模型选择及估计...... 22
四、股票期权费用的摊销方法......22
第十章 公司授予权益、激励对象行权的程序...... 23
一、公司实行股票期权激励计划的程序......23
二、公司授予股票期权的的程序......24
三、激励对象行权的程序......25
四、本激励计划的变更、终止程序...... 25
第十一章 公司与激励对象各自的权利义务...... 26
一、公司的权利与义务......26
二、激励对象的权利与义务......27
第十二章 公司、激励对象发生异动的处理...... 27
一、公司出现下列情形的处理......27
二、激励对象个人情况发生变化......28
第十三章 其他重要事项...... 29
释义
在本计划中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、本公司、公司指 北方华创科技集团股份有限公司
本激励计划、本计划 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员及
其他员工进行的长期性激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
激励对象 指 按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管
理人员、核心技术和骨干人员等
期权授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须
为交易日
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
止的时间段
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
行权 指 股票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按
